中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措

为了切实维护投资者合(hé)法权益，不(bù)断推动证券行业纠纷多元化解机制，畅通(tōng)非诉讼纠(jiū)纷解决(jué)渠道和权利(lì)救济措施，9月2日，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协(xié)会（以下(xià)简称“中 证协”）拟对证券纠纷调解自律规则进行修订，并向各家券商征求(qiú)意见。

当(dāng)前，调解作为多元化解证券纠纷的重要(yào)途径，在和解、仲裁(cái)、诉讼之(zhī)外为投资者提供就近、便捷、高效的纠纷解决渠道。2016年，中证协制定并发布《中国证券业协会(huì)证券纠纷调解工(gōng)作管理
办法》（以下简(jiǎn)称《调(diào)解工作管理办法》）和《中国证券业协会(huì)证券纠纷调解规则》（以下(xià)简称《调解规则》）两项(xiàng)调解自律规则(zé)，规范调
解(jiě)工作(zuò)。随着行业(yè)投资者保护力度不断(duàn)加强，证券期货纠纷多元化(huà)解机制已全面铺开(kāi)，在实践中逐渐(jiàn)探(tàn)索形成了(le)委(wěi)托调解、示范判决、小额速调(diào)、无争议事(shì)实记载等创新举(jǔ)措。中证协认为，有必要将相关举措(cuò)纳
入(rù)调解规则，进一步(bù)畅通投资者诉求表达和(hé)权利救济渠道(dào)、夯实资本市场基础制度和保护投(tóu)资者合法权(quán)益。

为落实落(luò)细强制调解制度，保障法定制(zhì)度顺畅运行，有必(bì)要在调(diào)解规则中明确强制(zhì)调解情(qíng)形，将纠纷正在通过其他(tā)纠(jiū)纷解决程序化解、纠中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措纷已有生效(xiào)调解协(xié)议或裁判文书、纠(jiū)纷已有(yǒu)生效和解 协议且已(yǐ)履行完(wán)毕等情形排除出(chū)强制调解范(fàn)围；明确违反强制调解规定的(de)惩戒措施，有效保障投资者通(tōng)过调解维权的合法(fǎ)权利。

对此，中证协组织对原(yuán)《调解规则》进行(xíng)修订，不断完善纠纷多元
化解机制，建立健全调解各项制度，保证 调解工作有序进行，推动提升调解工作的(de)规范化、法治化(huà)水平，提升调解(jiě)服务效能。根据调解工作(zuò)实(shí)践，中证协将(jiāng)《调解工作管理办法》与原《调解规则》合并(bìng)，形成内容覆盖
调(diào)解工作机制与原则、当事人权利(lì)与义(yì)务、组织架构、调(diào)解申请与 受理、调解程序 与资料管理的证券纠(jiū)纷调解规则，修(xiū)订后的证(zhèng)券纠纷调解规则共分为六章，七方面内容(róng)。

具体来看，一是(shì)规范调解工作，提升行业调解公信力，包括建立对不履行(xíng)生(shēng)效调解协议(yì)等严重失信行(xíng)为的自律惩戒机制等；二是(shì)健全调解机制，发挥“三位一体”纠纷多元化解效(xiào)能；三是完善自收调解案件的 调解流程，健全调解工(gōng)作体系；四是深化矛盾化解合作机制，形成
纠纷解决合力；五(wǔ)是引入
小额速调机(jī)制，提高纠纷处理效率，包括行业机构可 以基于自
愿(yu中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措àn)原则与协会(huì)事先签订协议，承诺在一定金额内接受(shòu)中证协提出的调解建议方案，便利小额纠纷及时解(jiě)决，有效 节省司法资源
；六是增加“示范判(pàn)决+委托调(diào)解”，推动化解群体性(xìng)纠纷，包(bāo)括在化解系列性或(huò)群体性纠纷中(zhōng)，人民法院做出生效示范判决后，中证协可以接受人民法院委托，参照生效判决文件进行集中调(diào)解，促进“同案同判”，降低投资者维权成本，推动群体(tǐ)性纠纷(fēn)及时化解(jiě)；七是确立无(wú)争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措