信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基(jī)金旗下(xià)产品半年报的披露(lù)，此前备受(shòu)市(shì)场关注的淳厚基金(jīn)信息披露“遗漏(lòu)”原因浮出水面！

淳厚(hòu)基金最新(xīn)发布的旗下产品半年(nián)报显示，该公司(sī)董(dǒng)事长贾(jiǎ)红波现已被监管机构认定为(wèi)行业不适(shì)当(dāng)人员，且根据相关法律法规及公司(sī)内(nèi)部(bù)制度被(b信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了èi)暂停其(qí)全部董事长、董事职权(quán)。

此外，公司发现二(èr)股东柳志(zhì)伟(wěi)确持有三重身份，为确保持(chí)牌金融企业有序合法(fǎ)运营，已于2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机构进一步调查核实并出具处(chù)理意见。并自发现以来立(lì)即切实做(zuò)好(hǎo)了与该(gāi)名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于上述(shù)情况和相关法(fǎ)律原因，公司董事会目前无法有(yǒu)效召开，有关所(suǒ)有情况也一(yī)并向监管部(bù)门进行了上报。淳(chún)厚基(jī)金表(biǎo)示，为维护广大持有人利(lì)益，淳厚基(jī)金坚持以事实为依据进行(xíng)公开信息披露和公告。

董事会无法有效召(zhào)开另有隐情

近期，因(yīn)信披出现(xiàn)“遗漏”，淳厚基金信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了治理合规问题受到市场和投资者(zhě)关注，而根据淳厚基金最新(xīn)发布(bù)的旗下产品半年报，原因浮出水面。

回溯来看，自2023年年报起(qǐ)，淳厚基(jī)金旗下基金产品出现跨度达三期的(de)信(xìn)披“遗漏”，旗下(xià)产品2023年年报(bào)、2024年一季报、2024年二季报在(zài)保证淳厚基金内容真实性(xìng)的相关表述上，仅有(yǒu)“基金管理人”五个字，而非现行(xíng)规定的“基金管(guǎn)理人董事会及董事”。此外，2023年年报中也(yě)未见“已经三分之二以上独立董事签字同意(yì)，并由董事长(zhǎng)签(qiān)发”的常规表述。

根据《证券投(tóu)资基金信息披露内(nèi)容与格式准(zhǔn)则第4号——季度报(bào)告的(de)内容与格式》和《证券投资基金信息披露内容(róng)与(yǔ)格式准则第2号——年度报告的(de)内容与格式》等相关要求，基金管理人的董事会及董事(shì)应(yīng)当保证季度报告和年度报告内容的真实(shí)性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误(wù)导性陈(chén)述(shù)或重大遗(yí)漏，并就其保证承担个别及连带责任(rèn)。披露基金年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

淳厚基(jī)金(jīn)发布的旗(qí)下产(chǎn)品半年(nián)报显示，该公(gōng)司董事长(zhǎng)贾红波现已被监管机构认定为行业不适当人(rén)员，且根据相关法律(lǜ)法规(guī)及公(gōng)司内部(bù)制度被暂停信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了其全部董事长(zhǎng)、董事(shì)职权。《证券投资基金信息披(pī)露内容与格式准则第2号》中“重要(yào)提示”部(bù)分的(de)要求表述“董事长签(qiān)发”，事实(shí)上已无(wú)法在该公司的半年报中有效满足。

此外，该公司在《关于淳厚基金涉及二股(gǔ)东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》中表示，淳厚基金二股东柳志伟确持有三重(zhòng)身份，并且结合公开信息显示，其涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一(yī)系列较为严重的违法违规行为。为确(què)保持牌金融企业有序(xù)合法运营，淳厚基金(jīn)已于2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机构进一步调查核(hé)实并出具处理(lǐ)意见。

同时，为了切实(shí)有效保障公(gōng)司所有持有人利益，推动公司长期可持续平稳运营，自发现柳志伟三重身份对公(gōng)司造成的影响以来，淳厚基金立即切实做好了与该(gāi)名股东及(jí)其关联人员的(de)风险(xiǎn)隔离切割措施(shī)。

基于上述情(qíng)况和相关法律原因，公司董事会目前无法有(yǒu)效召开(kāi)，有关(guān)所有情(qíng)况也一并(bìng)向监管(guǎn)部门进行了上报。淳厚基金表示，为维护广大持有人利益，淳(chún)厚基金坚持以事实为依据进行公开(kāi)信息(xī)披露和公(gōng)告(gào)。

成立五年半管(guǎn)理(lǐ)规模超350亿元

淳厚基金(jīn)在 2018年(nián)10月12日获批成立，是一(yī)家个人系公募。注册(cè)资本1亿元，总部(bù)位于上海，股(gǔ)东为6名自然人——邢媛持股(gǔ)31.2%，柳志伟持股26%，李雄(xióng)厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之(zhī)际，证监(jiān)会批准(zhǔn)邢媛女士担任法定代表人(rén)、李(lǐ)雄厚先生担任(rèn)总经理、谢芳女士(shì)担任(rèn)督察长。

2019年(nián)2月(yuè)，淳厚基金(jīn)宣布开业。当年5月，淳(chún)厚基金官网发布(bù)高管变更公告称，因公司业务发(fā)展需要，董事长邢媛女士转任(rèn)总经(jīng)理。李雄厚履职董(dǒng)事长。

2022年(nián)4月7日(rì)，李雄厚(hòu)因个人原因离任淳厚基金董(dǒng)事长(zhǎng)一职，贾红波随后成为淳厚(hòu)基金(jīn)新(xīn)任董事长。公告显(xiǎn)示，贾(jiǎ)红波曾先后在中国(guó)银行(xíng)营业(yè)部(bù)、人力资源部、总行办公(gōng)室工(gōng)作，曾担任中国证监会办公厅秘书处处长，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会秘书长、党(dǎng)委委员，同时兼任(rèn)中(zhōng)国天(tiān)使投资联席会荣誉秘书长，中(zhōng)国光大银行资产管理部副总经理(lǐ)（总经理级），北京龙萨资本投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）总经理，前海开(kāi)源基金管理有限公司(sī)联席(xí)总经理，前海开源基金管理有限公司董事、总经理，汇安基金管理有限责任(rèn)公司首席执行官等职务(wù)。

同年5月，淳厚基金新任武祎为公司(sī)常务副总经理，同样具有监管从业经验，曾任云南省(shěng)财政(zhèng)厅(tīng)预算处副主任(rèn)科员，中国证监会期货一部市场(chǎng)监管处副主(zhǔ)任科员，中国证监会基金部监管四处主任科员，中国证监会私募部综合处主任科员，南华基金管理有限公司督察长，财通基金管(guǎn)理有限公司督(dū)察长。

2023年4月，淳厚基金新任沈志婷为督察长，谢芳因个人原因(yīn)离任。沈志婷，上海仲裁委员会仲裁员，曾先后任职于(yú)信诚基金管理有限公司、国(guó)泰基金管(guǎn)理有限公司(sī)、财通基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司、淳(chún)厚(hòu)基金管理有(yǒu)限公司监察稽核部(bù)。

Wind数据(jù)显(xiǎn)示(shì)，截(jié)至2024年二季度(dù)，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，旗下基金数量为26只，产品主要以固收类为主，其中债券(quàn)型基金规模(mó)为281.06亿元，占比79.63%；混合型(xíng)基金规模为68.76亿元，占比19.48%。公司目前管理规模在全市场22家个(gè)人系公(gōng)募基金公司中(zhōng)排在第6位，仅次于蜂(fēng)巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远(yuǎn)基金、汇安基金。

校对：冉燕青(qīng)

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