中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监(jiān)局发布关于对中(zhōng)国国际(jì)金融(róng)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取得从(cóng)业资(zī)格(gé)的人员开
展相关证券业务；

二
是(shì)多名员(yuán)工曾(céng)存在买卖股票、出借
个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定，北(běi)京证监局决定对该公司(sī)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

全文(wén)：

中国国际金融股(gǔ)份有限公司：

经查，你公司合规(guī)管理存在以下问题：一是聘用未(wèi)取得从业资(zī)格的人员开展相关证(zhèng)券(quàn)业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借(jiè)个人证券(quàn)账户的行为(wèi),公司(sī)对员工行为监测监(jiān)控不到位。违(wéi)反了《证券公(gōng)司和证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条(tiáo)第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办(bàn)法(2020年修订)》三十二条第一(yī)款的(de)规定，我局决定对你公司采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

你公司应引以为(wèi)戒，认真(zhēn中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票)查找和整改问题,加强对从业人员行为中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票管理，切实提(tí)升合规管理水平，杜绝此类 问题再次发生。

如果对本监督(dū)管理措施(shī)不服,可以在收到本决定书之日起(qǐ)60日内
向中国证(zhèng)券监督(dū)管理委员会提(tí)出行政复议申请，也(yě)可以在收到本决定书之(zhī)日起(qǐ)6个月内向(xiàng)有
管辖权的(de)人民法(fǎ)院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监(jiān)督管理措施不(bù)停止执行。

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