淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳(chún)厚基金信(xìn)息披露“遗漏”始(shǐ)末，详(xiáng)情来了！

　　9月14日晚，上海证监局网站披露了此前对淳厚基金下发(fā)的8张罚(fá)单，涉及基金管理人、董事长、总经理及股(gǔ)东。

　　从具体内(nèi)容来看，披露了淳厚基金内部(bù)治理结构不(bù)健全、违(wéi)反《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定，以及淳厚基金(jīn)多位个人股东在决定处分持(chí)有的公(gōng)司股(gǔ)权时未按规定(dìng)及时履行(xíng)重(zhòng)大事项报(bào)告义务、淳厚基(jī)金第二大股东柳志(zhì)伟与多人签订淳厚基金(jīn)股(gǔ)权(quán)转让协(xié)议并(bìng)支付股权转让款等违规行为。

　　淳厚基金收监管罚(fá)单

　　因未依(yī)法履行股权事务管理义务(wù)，在已知悉公(gōng)司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管(guǎn)理的影响并依法及时报告相关(guān)信息，淳厚基金收到监管罚单(dān)。

　　罚单显示，淳厚基金存在的前述违规问题，反映(yìng)出公司内部治理结构(gòu)不健全，且其行(xíng)为严重危及公司的稳(wěn)健运行(xíng)。为防范(fàn)处置相(xiāng)关风险，上海证(zhèng)监局(jú)督促(cù)淳(chún)厚基金停止相关违法违规行为，并责令(lìng)淳(chún)厚基金自收到决定(dìng)书之日起三个月内改正，整改(gǎi)期间暂停受理该(gāi)公司公募基金产品注册申请及新(xīn)增私募资产(淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚chǎn)管(guǎn)理计划备(bèi)案。

　　此外，证监局认定，淳厚(hòu)基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度(dù)报告，未按照有关(guān)规定编制重要提示部分的内容，违(wéi)反了《公开募(mù)集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号，经证监会令第166号修订）第二十五条的规定。

　　根据《公开募集证券投(tóu)资(zī)基金信息披露管理办法》第三十五条第一款的(de)规定，上海证监局决定对淳厚基金(jīn)采取责(zé)令(lìng)改(gǎi)正的行政监管措施。淳厚基金应当(dāng)于2024年8月31日前提交书面报(bào)告。上海证监局将在日常监管中持续关注并(bìng)检查淳厚基金(jīn)的整改情况。

　　董事长、总经理被(bèi)处(chù)罚

　　除了基(jī)金管理人之外，淳厚基金的董事长及总(zǒng)经理也一并受到(dào)处(chù)罚。

　　上海(hǎi)证监局认为(wèi)，贾红波作为淳(chún)厚基金董事长，是公司股权事务管理的第一责任(rèn)人，对公司未依法履行(xíng)股(gǔ)权事务管理义(yì)务(wù)的行为负有责任。

　　根据《公募管理人办法(fǎ)》第六十八条第一款的规(guī)定，上海证监局决定：认定贾红波(bō)为不(bù)适当人选(xuǎn)，自收到决定书(shū)之日起三年内，不得担(dān)任公募(mù)基金管(guǎn)理人的董事、监事和高级管理(lǐ)人员(yuán)。公司应当在收到决定书之(zhī)日起30个工作日内(nèi)，作出免(miǎn)除(chú)贾红波相关职务的决(jué)定，并(bìng)在(zài)作(zuò)出(chū)决(jué)定之日起3个工(gōng)作日内向上海证(zhèng)监局书面报告。

　　刑媛作为公司股东和总(zǒng)经(jīng)理，对公司未依法履行股(gǔ)权事务(wù)管理义务的行为负有责(zé)任。根(gēn)据《公募管理人办法》第六十八条第(dì)一款的规定，上(shàng)海证监(jiān)局决定对其(qí)采取监管谈话的(de)行政监管措施(shī)。

　　同时，刑媛在决定处(chù)分持(chí)有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告(gào)义务。证(zhèng)监局决定责令其在收到决定书之日起30个工作日(rì)内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分(fēn)红(hóng)权、优先认购(gòu)权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的其他股东权(quán)利。

　　多名个人股东也遭处罚

　　与此同时，淳厚基金几(jǐ)位个人股(gǔ)东也同时遭到监管处罚。

　　上(shàng)海证监局表示，经查，柳志伟与(yǔ)多人(rén)签订淳厚基金股权(quán)转让(ràng)协议并支付股权(quán)转让款，严(yán)重影响公司股权结(jié)构和公司治理稳(wěn)定，对公司运作产(chǎn)生重大影响。柳(liǔ)志伟未(wèi)按规定及(jí)时履行重大(dà)事项报告义务，违反了《中华人民共和(hé)国证券投资基金法》第二十三条第一款等规定。

　　根据《基金法》第(dì)二十三条第二款(kuǎn)和(hé)第三款的规定，上海证监(jiān)局决(jué)定：

　　责令柳(liǔ)志(zhì)伟在收到决定书之日起60个(gè)淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚000; line-height: 24px;'>淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚工作日内(nèi)改正，并(bìng)在前述期限内将(jiāng)其持有的淳厚基金全部股(gǔ)权转让给合(hé)格的受(shòu)让人。在全部股权转让完成(chéng)前，不得行(xíng)使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　淳厚基金前任董事长、创始股(gǔ)东李雄厚以及另一(yī)名股东董卫军(jūn)在决定处(chù)分持有的淳厚基金股权时，未按规(guī)定及时履行(xíng)重大事项报告义务，违反了《中华人民共(gòng)和国(guó)证券投资基金法》第二十三条第一款等规(guī)定(dìng)。

　　上海证监局责令李雄厚(hòu)、董卫军在收到决定书之日起30个工(gōng)作日内改正，在改正违(wéi)法行为前不得行(xíng)使股东表决权、分红权(quán)、优先认购权、查阅复制权及公司(sī)章程规定的其他股东权利。

　　印证此前公告

　　此前，因信披出现“遗漏”，淳厚基金治理(lǐ)合规问题受到市场和投资者关注。

　　8月31日，淳厚基金披露了(le)旗下公募基金产品(pǐn)2024年中期报(bào)告以及相关澄清公告，淳厚基(jī)金此前的信息披露事件并(bìng)非人(rén)为失误，涉及公司董事长贾红波被处罚(fá)、二股东柳(liǔ)志伟多重身份(fèn)等问题。

　　淳厚基金表示，公司董事(shì)长贾红波早(zǎo)在今(jīn)年3月就被监管机构认定为行(xíng)业不适当人(rén)员，且根据相关法规及公司(sī)制度要求，被暂停(tíng)其在公(gōng)司的董事长、董事职权。《证(zhèng)券投(tóu)资基金信息披(pī)露内容与格式准则第2号〈年度报告(gào)的内容与格式〉》中“重要提(tí)示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上(shàng)已无法在该(gāi)公司的半年报(bào)中有效满足。

　　并且，公司(sī)确(què)有发现二(èr)股东柳志伟具有三重身份的切实(shí)有效的(de)证据线索。结合公开信息，其确系(xì)涉嫌利用多重身(shēn)份进行司法(fǎ)套利、监管套利等一系列(liè)较(jiào)为严重(zhòng)的违法违规行为。4月24日，公司已将上述证据线索及有关情况整理后正(zhèng)式向(xiàng)监(jiān)管机构提交了相关报告，待监管机构进一步查证核实(shí)及出具(jù)处理意见。

　　淳厚(hòu)基金在2018年10月(yuè)12日获批成立，是一家个人(rén)系公募。注册资本(běn)1亿元，总部位于上海，股东为6名自(zì)然人——邢媛持(chí)股31.2%，柳志伟持股26%，李(lǐ)雄(xióng)厚持股21%，李文忠(zhōng)持股10%，董卫军持股(gǔ)10%，聂日明持股1.8%。

　　Wind数据(jù)显示，截至2024年二季度，淳厚基金(jīn)的管理规模为352.94亿元，旗下基金数量为26只，产品主要以固收类为主，其中债券型基金规模为281.06亿(yì)元，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。该公司目前的管理规模(mó)在全市场22家个人系公募基金公司(sī)中(zhōng)排在第六位(wèi)。

　　责编：杨喻程

责(zé)任编辑：韦子蓉

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