金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院(yuàn)案(àn)例库(kù)公布(bù)了一(yī)则期货(huò)公司部门副总经理(lǐ)挪用资金非法获利(lì)的(de)案例。

案例详情显示，主犯赵某甲利(lì)用职务便利，以欺骗方式改变(biàn)公(gōng)司资金保(bǎo)管状(zhuàng)态用于个人营(yíng)利，从中谋取巨额利益，部分资(zī)金甚至被用(yòng)于操纵证券市场，最(zuì)终被判处有期徒刑9年。此外，两位从犯分别被(bèi)判处有期徒刑六年。

期货公司资管部副总涉违法配资操作

先来看(kàn)下基本案(àn)情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货股份有限公司（以下简(jiǎn)称鲁(lǔ)某期货公(gōng)司）通过某银(yín)行募集资金陆续发行鲁某万泰资产(chǎn)管理计划（以(yǐ)下简称FOF基金）三(sān)至七(qī)期。

为适应(yīng)资产管理业务监管要(yào)求，鲁某期(qī)货公司决定将基金产品投资于私募基金，并引入场外期权交易模式维(wéi)护基(jī)金(jīn)净值，以保障基金产品获得稳定的收益。

然而，在(zài)运作(zuò)过程中，赵某甲利用担任(rèn)这家期货公司资产管理部副总经理及FOF基金投资(zī)经理(lǐ)的职务便利，在资产管理部员工赵某乙的协助下，开始联系(xì)私募基金公(gōng)司，并在公司不知情的情况下(xià)，开展(zhǎn)通道业务。即(jí)由鲁某(mǒu)期货公司FOF基金购买私募基金公(gōng)司发行的私募证券投资基金(jīn)，再(zài)由私募基金公(gōng)司让渡(dù)私募基金全部交易权限和大部分(fēn)风险管理（以(yǐ)下简称风(fēng)控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两家(jiā)私募基金公司(sī)发行的基金产品在证券公(gōng)司(sī)进(jìn)行融资后，通过雷某介绍(shào)将8亿元基金交易份额出借于施某等人开展场外配(pèi)资业务。赵某甲等人(rén)从中(zhōng)赚取巨额利息，期(qī)间赵某(mǒu)甲让施某将约1400万元配资利息转到本人及赵某乙(yǐ)妻子银行账户，最终(zhōng)归赵某甲实际支配和使用。

2018年5月至8月，赵某甲为自行开展配资(zī)业务，在被告人朱某、赵某(mǒu)乙等人协助下，以同学、前同事关系(xì)为基础组(zǔ)织配资团队。赵某甲等(děng)人先后联系、对接了其他私募基金公司开展通道(dào)业务，发行基金产品，将(jiāng)FOF基金募集的资金5.36亿元，在证券公(gōng)司进行融资后用于(yú)配资。

自2018年6月至2019年1月，赵(zhào)某甲等人(rén)共获取配(pèi)资利息(xī)等违(wéi)法(fǎ)所得约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用(yòng)于实施(shī)操纵某(mǒu)股票。

法(fǎ)院(yuàn)生效裁(cái)判认为，赵某(mǒu)甲(jiǎ)利用职务便利，在(zài)朱某、赵某乙的帮助下，挪用本单位向(xiàng)客户募(mù)集(jí)的资(zī)金归个人使用，或者(zhě)用于操纵证券市场的犯(fàn)罪活动，并从中谋取巨额非法利益，上述被告人(rén)的行为均(jūn)构成挪用资金(jīn)罪，且数额(é)巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起主要作(zuò)用，系主(zhǔ)犯；朱某、赵某乙起次要(yào)作用，系从犯。

具体而(ér)言(yán)，赵某甲利用担任公司资产管理部副总经理管理、运(yùn)营FOF基金产品(pǐn)的职务便利，在赵某乙、朱某的协助下，与五家私募基金公司联系发(fā)行私募基金作为FOF基金产品的投资通道，向鲁某期货公司隐瞒由(yóu)其本人实际控制(zhì)FOF基金资金，用(yòng)于为他人配资及自己成立公司(sī)为他人配资。

上诉被驳回，主(zhǔ)犯被判(pàn)处有(yǒu)期徒刑九年

综(zōng)上所述，法院(yu金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！àn)认为赵(zhào)某甲的行(xíng)为(wèi)构成挪用资(zī)金罪，且数额巨大。赵某乙和朱某作为共(gòng)犯，也应当承担相应的刑事责任(rèn)。因(yīn)此，法(fǎ)院作出了(le)赵某甲犯挪(nuó)用资金罪，判处有期徒刑九年；赵某乙和(hé)朱某分别犯挪用资金罪(zuì)，判处有期徒刑六金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！年(nián)的判决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某、赵某乙均提出(chū)上诉。之后，法院(yuàn)驳回上(shàng)诉，维持原(yuán)判。根据人民法院案例库公布的信息，本案有(yǒu)两大裁判(pàn)要旨。

第一，赵某甲利用担任期货公司管理、运营基(jī)金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真相的方(fāng)法，与其他私募基(jī)金公司联系发行私募基金作为基金产品(pǐn)的投资通(tōng)道(dào)，由其本人实际控制(zhì)基金资金，用于营(yíng)利或用于违法犯罪活动(dòng)牟取非(fēi)法(fǎ)利益的，属(shǔ)于刑法第二百七十二条规定的“挪用本单位资金归个人使用”。

第二，行为人(rén)明知(zhī)其他行为(wèi)人(rén)通过私募基金产品开展通道(dào)业务的目的是为他人配资谋取个人利益，并非资(zī)金募集公司正当的业务方式和经(jīng)营行为，仍(réng)积极联(lián)系、对接私(sī)募基金(jīn)公司，并提供银行账户用于(yú)收取配资利息(xī)，配合开展场外期权业务等事宜；或者(zhě)与其他行(xíng)为人共(gòng)同组织(zhī)团队、经(jīng)营管理公司(sī)，参与相关事宜的(de)，系对挪用资(zī)金行为的实施和(hé)完(wán)成起帮助作用，成(chéng)立共同犯罪(zuì)。

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