监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券(quàn)商中国记者获悉，日前，监(jiān)管向券商下(xià)发了《风险文(wén)化建设情况(kuàng)调查问卷》，内容主要涉及券商风险(xiǎn)文化建(jiàn)设、风险文(wén)化宣(xuān)导、风险(xiǎn)文化建设成(chéng)果等方面。

具体(tǐ)来看，监管(guǎn)还(hái)要(yào)求券商上报是否制定风(fēng)险管(guǎn)理职业操守（如员工行为规范）、是否制定有监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设风险文化建设方案或规(guī)划、是否将风险文化(huà)品牌纳入公司品牌建设方案的子(zi)项目等内容，并且要(yào)求券商进行自我评价。

摸底券商(shāng)风险文化建设

部分券商反馈，这是监管第一(yī)次通过调查问卷的方式(shì)对券(quàn)商风险文化(huà)建设的情况进(jìn)行(xíng)调研。整体来看，内容主要涉及(jí)券(quàn)商风险文化建设(shè)、风险文化(huà)宣导、风(fēng)险文化建设成果自我评(píng)价三个方面，包含21个问(wèn)题，大部分问题集中于风险文(wén)化建设和风险文化宣导。

问卷的(de)摸底性质比较(jiào)明(míng)显，在风险(xiǎn)文化建设的相关问题中，监管更关心(xīn)券商整体(tǐ)理念、框架的建设。比如公司使命、愿景、核心价值观、企业(yè)共识、经营原则、发展战略(lüè)等(děng)公司层(céng)面的文化理念中是否包含风险管理理念等内容。公(gōng)司是否单独制定风险管(guǎn)理(lǐ)理念、价值准则。公司是否制定(dìng)有风险文化品(pǐn)牌建设方(fāng)案或规划。

同时，监管对于相关内容的落地细则也充分关注(zhù)，问题涉及了公司(sī)哪些实际活动(dòng)或措施有效地(dì)促进了公司风险文化的建设；公(gōng)司在风险文化(huà)建设过程中主要(yào)有哪些挑战；公司(sī)未来(lái)在风险文化建设上有哪些具(jù)体的规划或措施。

对于风险文(wén)化的宣(xuān)导方面(miàn)，监管关注券商通(tōng)常采用哪些(xiē)方式进行风险文(wén)化宣导(dǎo)；风险文化宣导(dǎo)的师资来源；哪些(xiē)因素影响员工对风(fēng)险(xiǎn)文化宣导的接受度和参与度。

风险文化建设成果上，监管(guǎn)则关(guān)注风险文化建(jiàn)设对券商(shāng)发展(zhǎn)整(zhěng)体的影响是否明显(xiǎn)以(yǐ)及券商是否建立风险(xiǎn)文化建设效果的评估机制。

员工行为规(guī)范受(shòu)关注

近期备(bèi)受(shòu)关注(zhù)的(de)金融行业员工行(xíng)为等问题也受到了关注，调查问卷中询问券商(shāng)是否制定风险管理(lǐ)职业操守，包括了员工行为规范等内容。

9月1日，国家金融监督管理总监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设line-height: 24px;'>监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设(zǒng)局发文称，联合中国人民银(yín)行、中国证券(quàn)监督管理委员(yuán)会于(yú)2024年9月联合开(kāi)展“金(jīn)融教育(yù)宣传月”活动。金融监管总(zǒng)局党委委员、副局长(zhǎng)周亮(liàng)，中国人民银行(xíng)副行长陶(táo)玲，中国证监(jiān)会副主席陈华平，北京市副市长(zhǎng)孙硕出席并(bìng)致辞。

证监会副主席陈华(huá)平在活(huó)动现(xiàn)场指出，证(zhèng)监会系统正在扎实推动资本市(shì)场高质量发展，投资者教(jiào)育工作需要紧跟步伐，与时俱进。倡导优秀文(wén)化，以中国特色金融(róng)文化涵养(yǎng)行业生态。

陈华平指出，良(liáng)好的行业文化是金融业持续健康发展的(de)重要基础，也是吸引投资者、取信投资者、让投资(zī)者放心交易(yì)的重要法宝。在证(zhèng)券基(jī)金期货行业(yè)中大(dà)力弘(hóng)扬诚实守信、以义取(qǔ)利、稳(wěn)健(jiàn)审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化，纠治拜(bài)金主义、奢靡享乐、急功近利、过度投机、“炫富(fù)”等不良风气。引导从业人员珍(zhēn)惜职业声誉、恪守(shǒu)职业道德(dé)。以诚信、专业、廉洁、负(fù)责的行业(yè)形象凝聚投(tóu)资者的(de)信任和信心。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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