内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投(tóu)行员工涉内幕交易(yì)：亏损532万元被(bèi)罚460万元

　　光大证券（维权）股份有限(xiàn)公司前投行总(zǒng)经理涉嫌内幕交易被证监会重罚(fá)。

　　近日，证监(jiān)会披露了一份行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，因(yīn)在江西星星科技（维权）股份(fèn)有限公司股票重大(dà)资产重组(zǔ)过程中，光大(dà)证券赵远军作为(wèi)内幕(mù)信息知情人，在内幕信息公开前交易“星(xīng)星科技”股票，证监会认(rèn)定赵(zhào)远军的行为违反了相关规定，对赵(zhào)远军(jūn)处以合计460万元罚款，并采取10年证券(quàn)市场禁入措施。

　　根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职(zhí)。公开信息显示，2018年-2022年期间，光大证券有(yǒu)且只有一位名为(wèi)赵(zhào)远军的员工(gōng)公开(kāi)露面，该同名同姓人员(yuán)为光大证券投资银行总部总(zǒng)经理(lǐ)赵远军(jūn)。据(jù)2020年《遵义日报》报道(dào)，光大证券投资银(yín)行总部总(zǒng)经(jīng)理赵远(yuǎn)军出席了沪遵金融(róng)协作助(zhù)力遵义高质量发展恳(kěn)谈会(huì)，并进(jìn)行了发(fā)言(yán)。光大证券保荐的(de)IPO项目帝科股(gǔ)份（300842）于2020年6月18日上市，光大证券投资银行总部总经(jīng)理赵远军同样出席(xí)并发言。此外，根据多家上市(shì)公司保荐(jiàn)工作报告，赵(zhào)远军为光(guāng)大证券保荐业(yè)务部分负责人的记录，与罚单中从业时间一致(zhì)，均是从2018年(nián)至2022年。值得注意的是，目(mù)前中国证券业协(xié)会(huì)从业(yè)人(rén)员公示中，无同名人员(yuán)。

　　对(duì)于该事件，光(guāng)大证券向澎湃新闻回(huí)应(yīng)称：坚决支持证监会对公司前员(yuán)工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任(rèn)人严肃责任追究，并举一(yī)反三，进一步开展全面自(zì)查整改。光大证券强调，对员工(gōng)执业行为违法违(wéi)规(guī)问题坚持“零容忍”原则(zé)，下一步，将持(chí)续完善管控长效机(jī)制，以严的措施推动(dòng)严的氛围全面形(xíng)成。

　　内(nèi)幕交易巨(jù)亏532万(wàn)

　　根据证监(jiān)会披露的罚单，2020年2月17日，星(xīng)星科技拟重大资产重组，光大证券康某结合星(xīng)星(xīng)科技情况和融(róng)资规则，设计了相关(guān)方案，并向赵远军(jūn)汇报本次(cì)重大资产重组项目的情况(kuàng)，并发送了(le)相关分析报告。同(tóng)年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进(jìn)行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

　　证监会表(biǎo)示，星星科技发(fā)布的相关重大资产重组方案在信(xìn)息公开前属于2005年《证券法》第七十五条(tiáo)第二款第一项规定的内幕(mù)信(xìn)息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公(gōng)开于2020年3月15日。赵(zhào)远军属于(yú)内幕信(xìn)息知情人(rén)，知悉(xī)时间不晚于2020年2月22日。

　　根据(jù)调查，2020年2月25日、2月28日，赵远军(jūn)使用“赵某(mǒu)江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万(wàn)股，成(chéng)交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月(yuè)19日，赵远(yuǎn)军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计(jì)算，上述交易亏损近532.59万元。

　　证监会认为，赵远军作为证券从业人员，控制使用(yòng)“赵某江”账(zhàng)户买卖证券的行为违反《证券法(fǎ)》第四十(shí)条第一款的规定，构成《证(zhèng)券法》第一(yī)百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交(jiāo)易“星星(xīng)科技”的行为违(wéi)反了2005年《证券法》第(dì)七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百零二条所述的违法行为。证监会根据《证券(quàn)法》第一百八十七条规(guī)定，对赵(zhào)远军处以400万元罚款；根(gēn)据2005年(nián)《证券法》第(dì)二百零二(èr)条规定，对赵(zhào)远军处以60万(wàn)元罚款。

　　“赵远军违法(fǎ)情节较为严重。我会决定：对赵远军采取10年证券市场禁入措施(shī)。”证监会(huì)表(biǎo)示，在禁入期间(jiān)内(nèi)，除不得继续在原机构从事证券业务或者担(dān)任原上市公司(sī)、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事(shì)、监事、高级管(guǎn)理人员职务。

　　“朋友推荐(jiàn)”的申辩理由被驳回

　　澎(pēng)湃新闻注意到，在听证过程中，赵(zhào)远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息(xī)形成(chéng)时点认定错误(wù)。二是(shì)，其(qí)不知悉案涉内幕信息。三是，其买入(rù)“星星科技”是基于朋友推荐和个人研(yán)究，且案涉交易行(xíng)为不具(jù)有异常性。四(sì)是，量罚(fá)过(guò)重，其存在积极配合调查等情形。

　　经复核，证(zhèng)监会对赵远军的申辩意见不(bù)予采(cǎi)纳。一方面，证监会认为案涉内幕信息形成时(shí)点认定准确，另一方(fāng)面，证监会表示，在(zài)案证据足以证(zhèng)明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设(shè)计，于(yú)2月22日参加了相关视频(pín)会晤。赵远军系法定内幕(mù)知情人，在知悉相关重组信息(xī)后负有戒绝(jué)交易的法定义务，其提出的(de)基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

　　针对量罚过重的意见，证监会表示，量罚时已充(chōng)分(fēn)考虑了当事人(rén)违法行为的事实、性质、情节(jié)与社会危(wēi)害(hài)程度，量(liàng)罚适当。

　　（文(wén)章来源：澎湃新闻(wén)）

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