刚刚，证监会最新发布！

首(shǒu)单行政(zhèng)执法当事人承诺案件正(zhèng)式完结。

今日(rì)，据证监会发布的消息(xī)，截至目前，案涉广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）的四家中介机(jī)构中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)、致同会计师事务所、容诚会计师事务所和广东恒益律师事务所已向(xiàng)中国证(zhèng)券投资者(zhě)保护 基金有限
责任(rèn)公司（以下简称(chēng)投保基金公司）交齐承诺金，并进行了自查整改(gǎi)，证监会进(jìn)行了现场核(hé)查验收。鉴于(yú)此，根据相关规定，依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

据(jù)证监会(huì)披露，关于紫晶存储一案，四家(jiā)中介机构付出了总计 约12.75亿元（为其业务收入的10倍(bèi)多(duō)）的经(jīng)济代(dài)价。后续，投保基金公司还将(jiāng)依照规定发布相关公告，在前(qián)期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以(yǐ)继(jì)续向(xiàng)投保基金(jīn)公(gōng)司申(shēn)领相应的承(chéng)诺金(jīn)赔偿。

同日，中信建投发布公告称，收到(dào)证监会下发的《终(zhōng)止调查决定书(shū)》，证监会已终止对上述事(shì)项的调查。公司将持续强化合规风控管理能(néng)力，不断(duàn)提高执业质量，切实履行好“看门人”职责(zé)。

适格投资者(zhě)可继(jì)续申领相(xiāng)应的承诺(nuò)金赔(péi)偿(cháng)

此前(qián)，针对紫晶存储科创板IPO欺诈发行、信息(xī)披露违法违规行为，证监会已作出了行政处罚，对相关责任人员作出了行政处罚以(yǐ)及市场禁入，并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送(sòng)公安机关处理（现检(jiǎn)察院已经(jīng)批(pī)捕(bǔ)），对“首恶”进行了严(yán)厉惩处，全方位追责。

同时，证监会对中信建投、致同会计(jì)师事务所（特殊普通合伙(huǒ)）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)四家涉案(àn)中介机构开展了相关调(diào)查工作。这四家中介机构向(xiàng)证监会提出了适用行政(zhèng)执法当事人承诺制度的申请，证监会依法(fǎ)予以受理。2023年12月29日，证监会分别与四家中介机构签(qiān)署了(le)承诺(nuò)认可(kě)协议。

2023年5月，中信建投(tóu)证券等四家中介机构共同出资设(shè)立紫晶存储事件先
行赔付专 项基金，投保基金(jīn)公司作为第三方(fāng)中立机(jī)构接受委托担(dān)任专(zhuān)项基金管理人，负责基(jī)金的(de)管(guǎn)理、运作。

根据协议，在先行赔付(fù)之外，证监会(huì)对四家中介机构明确提出了缴纳承诺(nuò)金(jīn)和自查整改的要求。

承诺金方面，扣除前期已通过先行赔付程序赔付投资(zī)者损失约10.86亿元，四家中(zhōng)介机构还(hái)应当(dāng)交纳承诺金合计约1.89亿元，包括
根据(jù)四家中介机构涉嫌违法行为的情节及(jí)后果等因素，其依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款、没收违法所得的金额合计约1.77亿元(yuán)，以及在先
行赔付中适(shì)格投资(zī)者(zhě)未领取的刚刚，证监会最新发布！(de)损失金额(é)1179万元。

据证(zhèng)监会，后续，投(tóu)保基金公司还将依照规定发(fā)布(bù)相关公告，在前期(qī)先行赔付(fù)中未(wèi)申领赔(péi)偿金的适格投资者(zhě)可以(yǐ)继续(xù)向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。

相(xiāng)关中介机构(gòu)完成承诺(nuò)金缴纳和整改工作

自查整改方面，证监会要求四家中介机构(gòu)要“按照(zhào)证监(jiān)会提出的整改要(yào)求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实(shí)提高执业质量”的要求。如前所述(shù)，证监(jiān)会目前已完成对四家中介(jiè)机构核(hé)查验收工作。根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》，证监会(huì)将终止对四家中介机构关于紫晶存储项目事项(xiàng)的调查。

紫晶存储案位列证监(jiān)会投资者保护十大典型(xíng)案例，是2019年《证券法》修订(dìng)后(hòu)首例适用行政执法当事人承诺制(zhì)度的案件。证监会(huì)表示(shì)，该案坚持以人民为中心，较高效(xiào)率地保护了投资(zī)者合法 权益，充分体现(xiàn)了行政执法(fǎ)当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷
等方面的(de)综(zōng)合性作用。

据了解，先行赔付工作在两个月内高效、高质量完成，累计申报有效(xiào)赔付金额约10.86亿(yì)元，占总赔付金(jīn)额比例(lì)98.93%，申报有效赔付人数16986人，占总赔(péi)付人数比例97.22%。申(shēn)报人数(shù)、赔付金额及投资(zī)者和解率均为历次先行赔付工作中最高。

此外(wài)，目前四家(jiā)中介机构已对紫(zǐ)晶存(cún)储及其控
股股东、实际控(kòng)制人(rén)、对财务造假负有责(zé)任的主要
自然人、配(pèi)合财务造假的客户等第三方提起追(zhuī)偿诉讼(sòng)并已获上海金融法院受理。

中信建(jiàn)投
5位相关责任人被罚

8月30日，广东证监局也对(duì)中信建(jiàn)投案涉紫晶存储的相关责任(rèn)人员(yuán)开出罚单。

行政监管措施决定书显示，经查，中信建(jiàn)投在紫(zǐ)晶存储申请公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市保荐(jiàn)、承销项目(mù)中，存在未审慎核(hé)查销售(shòu)设备的安装(zhuāng)调试及维护等配套服务、未审慎(shèn)核查销售收入 确认有关合同和单据的异常情况、未按其制(zhì)订的核查(chá)程序对有关客户开(kāi)展走访、未审慎核查收入截止性、未 审慎核查(chá)银行存款、未审慎核(hé)查紫(zǐ)晶存储及(jí)其实际控制人与重要客户(hù)及(jí)供应商(shāng)的关联关系及资
金往来情况、未充分(fēn)核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性(xìng)、完整性(xìng)、未审慎核查对外(wài)担(dān)保事项、未审慎核查销售收入真实性等问(wèn)题(tí)。

最终，中信(xìn)建投时任分管投行委委(wěi)员(yuán)、投行部深圳部(bù)负(fù)责人李波(bō)，项目质控责(zé)任(rèn)人张
华和董贵欣(xīn)，均被采取监管谈(tán)话措施(shī)；两位保(bǎo)荐(jiàn)代表人刘能清和邱荣辉被认定为不适(shì)当人选。

同日，因在紫晶存储2020年(nián)度财务(wù)报表审(shěn)计项目中，存在收入审(shěn)计程序存在缺(quē)陷等三项违规，立信会计(jì)师事务所及两(liǎng)位签字注册会计师被采取警示(shì)函(hán)。

监管严惩财务造假(jiǎ刚刚，证监会最新发布！)

需指出的是，监管正在持续重拳出击，落实“长牙带(dài)刺(cì)”严 监管(guǎn)，严惩资本(běn)市场乱象。据(jù)证监会8月16日披露，上半(bàn)年，证监(jiān)会查办(bàn)证券期货违法(fǎ)案件489件，作出处罚决定230余件(jiàn)、同比增长约(yuē)22%，惩(chéng)处责任主体509人（家(jiā)）次、同比增长 约40%，市场禁入46人、同(tóng)比(bǐ)增长约12%，合计罚没(méi)款金额85亿余元、超过(guò)去年全年总和(hé)。

就严惩财(cái)务造假方面，近日，国务(wù)院办公(gōng)厅转发的证(zhèng)监(jiān)会、公(gōng)安(ān)部、财政部、中(zhōng)国人民(mín)银行、金融监管总(zǒng)局、国务院国资委《关于(yú)进一步做好(hǎo)资本市(shì)场财(cái)务(wù)造假综合惩防工作的意见》提出，供应商、客(kè)户、中介机构、金融(róng)机构(gòu)等(děng)第(dì)三方人员配(pèi)合实施财(cái)务造假构成(chéng)犯罪的，依法坚决追究刑事责任。

此外，相(xiāng)关部门还将分层次加(jiā)大对第三方配(pèi)合造假的打击，破除造假“生态圈”，包括加快出台(tái)上市公司(sī)监督管理条例，明确第三方配合造假、资金占用等违规行为的法(fǎ)律责任，用足(zú)用好法律授权加大惩罚力度；加大第三方配合造假的 调(diào)查取证；对违规违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)联合惩戒
，坚(jiān)持(chí)“应移尽(jǐn)移(yí)”工作原则等。

8月30日，证监会表示，下一步将坚(jiān)决贯彻落实中央金融工作会(huì)议精神(shén)和新“国九条”要求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角(jiǎo)，持(chí)续(xù)加大对(duì)资本市场违(wéi)法违规(guī)行 为的打击力度，强化中介机构把关责(zé)任，践行 金融为民理(lǐ)念，依法依(yī)规稳慎做(zuò)好行政执法当事人承诺工作，更加有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)特别是中小(xiǎo)投资者合法权益，推 动(dòng)资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展。

校对：冉燕(yàn)青

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