企业预警通 ·每日风险预警早报2024年9月14日星期六

重点关注

海联(lián)金汇三级子(zi)公司被罚没超(chāo)8470万元

百亿(yì)私募大佬汪(wāng)超(chāo)涌被(bèi)罚，此前(qián)掌控惠程(chéng)科技（维权）将被“ST”

正荣地产控股：间接控股股东正(zhèng)荣地产境外债务逾期及票据退市

1、海联金
汇三(sān)级子公(gōng)司被罚没超8470万元

海联金汇13日发布公告称(chēng)，三级子公司联动商务收到国家(jiā)外(wài)汇管理局(jú)北京市(shì)分局出具(jù)的《行政(zhèng)处罚决定书》。因联(lián)动商务于2020年7月至2023年8月(yuè)期间为3家跨境商户办理购汇及跨境付汇业务过(guò)程中，对交易信息的审查不符(fú)合相关管理要求，国家外汇管理局北京市(shì)分局依据相(xiāng)关规定，对联动商(shāng)务罚没合计8470.84万元。

2、百亿私(sī)募大(dà)佬汪超涌被罚，此(cǐ)前(qián)掌控惠程科技(jì)将被“ST”

9月13日，惠程科技公告称，公司收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》显(xiǎn)示(shì)，公司及汪超(chāo)涌(yǒng)等人(rén)被给予警(jǐng)告，并被合
计处以700万元罚款。惠程(chéng)科(kē)技受(shòu)上述事项影(yǐng)响，9月18日开市起停牌一天，自9月19日开(kāi)市起将被(bèi)实施其他(tā)风险警示，证券简(jiǎn)称变为ST惠程。惠程(chéng)科技此次被查明的问题，发生(shēng)在汪超涌掌控时期。而汪超涌是(shì)新(xīn)三板
公司信中利的实控人，后者是一家(jiā)老牌风投机构，此前市值一度超百亿元。

3、联创股份（维权）等(děng)3股遭到证监会立案

9月13日，联创(chuàng)股份、*ST银江（维权）、朗源股
份（维权）相继(jì)披露公告称，因涉嫌信披违法违(wéi)规，证监会(huì)决定对公司立案。8月28日，联创股份公司披露2024年半年度报告显示，上半年公司实现营收3.93亿元，同比下降18.4%；归母净利润亏(kuī)损1272.26万元，由盈转亏(kuī)；今年5月，因信披(pī)违规，联(lián)创股(gǔ)份及相关人(rén)员还收到了山东证监局(jú)下发的警(jǐng)示(shì)函。

1、正荣地产控股：间接控股股东正荣地产境外债务逾期及票(piào)据退市(shì)

正荣地产控股有限(xiàn)公司(sī)公告，截至9月10日，由于(yú)正荣地产集团的(de)流动资金仍
然紧 绌，加(jiā)上正荣(róng)地(dì)产现正(zhèng)与债(zhài)权人特别小组探讨境外整体债务管理方(fāng)案，正 荣地产预计无法于二零二一年六月票据(jù)到期(qī)时支(zhī)付其未偿还本金以及应计未付利息(xī)。由于二零二一年六月票据(jù)将于二零二四年(nián)九月十日到期(qī)，二零二一年六月票据将于到期后(hòu)从联交(jiāo)所退市。

2、惠(huì)誉：确认上海建(jiàn)工“BBB+”长期外币发行人评级(jí)，展(zhǎn)望“负面”

9月13日，惠誉确认了上海建工集团(tuán)股份有
限公司(sī)的(de)长期外币(bì)发行人违约评级(IDR)为“BBB+”，展望负面。惠誉根据(jù)其《政府(fǔ)相关企业评级标准》，评定上(shàng)海建工的支持得分为20分(满分60分)，这使得该公司的评级比其“bbb-”的独(dú)立(lì)信用状况(SCP)高出两个子(zi)级。惠誉认为，上海建 工的直接母(mǔ)公司上海建工控股集团(tuán)有限公司是一(yī)家无实质业务或大(dà)量债务的中间控股公(gōng)司。因此，惠(huì)誉通过上海建工集团直接评(píng)估上(shàng)海建工的最终母公司上海国有资产(chǎn)监督管理委员(yuán)会(上海(hǎi)市国资委(wěi))的支持潜力。

3、华夏幸福：累计未能如
期偿还债务金额合计245.55亿元

华夏幸福公(gōng)布(bù)，截至8月(yuè)31日，公司《债务重组计划》中金融债务通过签约等方式实(shí)现债(zhài)务重组的(de)金额累计约为1,900.29亿元（含公司(sī)及下属子(zi)公(gōng)司发行的境内公司债券及境外间(jiān)接全资子公司发行(xíng)的(de)境外美元债券重组）；自8月1日至8月31日期间，公司及下属(shǔ)子(zi)公(gōng)司未能如期偿还(hái)债务未发生新增。截(jié)至8月(yuè)31日，公司累计未能如期偿还债务金额合计为(wèi)245.55亿元。

4、企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六le="font-L color210">天房集(jí)团：因再次未按时披露年报，公司及相关责(zé)任人遭(zāo)上交所公开谴责

天津房地产(chǎn)集团有限公司未能在4月30日前披露2023年年度报告，截(jié)至目前仍未完成披露，另经查明 ，公司(sī)最近12个月内曾因未按时披露定期报告被本所采取监(jiān)管措施，并再
次(cì)出(chū)现同类违规(guī)行为，违规情节严重。上交所决定对该公司(sī)及其时任董事长姜义、总经理陈友(yǒu)东(dōng)、财务负责人李(lǐ)毅予以公开谴责。

5、中国恒大针对(duì)公司附属CEG Holdings提出清盘呈请 继续停牌

中国恒(héng)大发布公告，于9月12日，该公司向香港法院提呈针对CEG Holdings (BVI) Limited的清盘呈请。安迈顾问有限(xiàn)公司(sī)的Edward Simon Middleton先生及(jí)黄咏诗(shī)女士于9月12日获香港法院颁令委(wěi)任为(wèi)CEG Holdings的(de)共同及(jí)各别临时清盘(pán)人。

1、赛福天财务总监、董秘(mì)同日变动(dòng)！

9月(yuè)13日，赛福天(tiān)发布公告称，公司董事会于近日收到财务总监张家(jiā)骅的辞职报告，张家骅因个人原因不再担任公司财务总监职务(wù)，辞职后也不再担任公司任何(hé)职务。张家骅于去(qù)年8月获聘赛福天财务总(zǒng)监，上任才一年。近一(yī)段时间以(yǐ)来，赛福天人事更迭频繁，已有多位高管辞职。同日，赛福(fú)天
还公告称，近日收到公司董事、总经理、董事会秘书林柱英关于辞去董事(shì)会秘书职务(wù)的书面辞(cí)呈。

2、*ST美尚（维权）：收到股票终(zhōng)止上市决定

*ST美尚9月13日(rì)公(gōng)告，公司收到深交所(suǒ)出(chū)具的《股票终止上市的决定》。公司股票因触及交易类强制退市(shì)情形 被深交所作出终止上市(shì)决定，不进入退市整理期，公司股票将于深交所作出终止上(shàng)市(shì)决 定后十五(wǔ)个(gè)交易日内摘牌。同日(rì)，深交所对*ST美尚发出关注函。*ST美尚因存在业绩预
告违(wéi)规和违规对外(wài)提供担保引发(fā)了监管机构的高度关注。

3、路畅科(kē)技拟终止(zhǐ)重大资产重组

9月13日，路畅科技发布公(gōng)告称，公司决定终(zhōng)止发行股(gǔ)份购买(mǎi)资产并募集配(pèi)套资金暨(jì)关联交易事项。公司原计划通过发(fā)行(xíng)股份向(xiàng)中联重科等27名交易对方发行股份购买其持有(yǒu)的中联高机99.53%股权，并向不(bù)超过35名特定对象发行股份募集配套资金。因市场环境变化(huà)，经与(yǔ)相关方协商一致，公(gōng)司决定终(zhōng)止本次交 易。

4、云南旅游收法院传票，涉案金(jīn)额达1.66亿元

云(yún)南旅(lǚ)游9月(yuè)13日公告，公(gōng)司收到 法院
传票(piào)。昆明中院受理了海力控股(gǔ)起诉云旅交投、云旅汽车及云南旅游建设工程施工合同纠(jiū)纷(fēn)一案，云旅交投系(xì)云南旅游全资公司云旅汽车所属全资公司。涉案金额达1.66亿元。

5、*ST文(wén)投（维权）：因未按(àn)规定披露重大事项拟被(bèi)罚款350万元

9月(yuè)13日，*ST文(wén)投公(gōng)告，公司收到证监(jiān)会辽(liáo)宁监管局下发的《行政处罚事先(xiān)告知书》。公司未按规定披露大额
赔偿(cháng)责任及重大(dà)诉讼、仲裁事项，违反了相关法律法规。证监(jiān)会辽宁(níng)监管局拟对公(gōng)司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对公司(sī)时任副董事长、总经理王(wáng)森给予警告，并处 以110万元罚款。

6、四方精创股东(dōng)超比例减持 被监管责令改正(zhèng)

四方精创9月13日公告，股东益群控股持有公司股份比例变动达5%时，未依法停止交易，仍继续减持公司股份1,660,314股，占公司股份的0.31%。上述行为违反了规定。深圳证监局决定对股东益群控(kòng)股采
取责令改正的监管措施(shī)。

1、中证协公(gōng)布网下打新限制名单 一家券商、一(yī)家期货及一(yī)家私募(mù)在(zài)列 

中证协(xié)披露最新一期首(shǒu)次(cì)公开发行证券及北交所(suǒ)网下投资者限制名单公告，广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以(yǐ)及个(gè)人账户“郭栋梓”等四个网下投资者在列，三家机(jī)构(gòu)均被(bèi)禁止(zhǐ)网下询(xún)价和(hé)配售业务(wù)半年。进入名(míng)单(dān)的账户(hù)意味(wèi)着在网下询价和配售过程中发现存在现有规定的禁止性情形。

2、非(fēi)标信托产品规模缩水 机构开打组合投资

据中国
经营网报道，据不完(wán)全统计，截至9月6日(rì)，非标类产品成立数量为946款，环比增(zēng)长19.29%；成(chéng)立规模为318.81亿元，环比减少11.45%。记者(zhě)注意到，这 已是非标信托连续第(dì)二个月成立规模大
幅下滑。为(wèi)了应对监管压力(lì)和(hé)市场变化，信托公司开始探索新的业务模式和产(chǎn)品形态(tài)，组合投资类非标产品作(zuò)为一种新的尝
试(shì)，开始逐渐在(zài)市场上崭露头(tóu)角。

3、增速放缓不(bù)良攀升  万(wàn)亿(yì)消费贷困境待解 

据中国(guó)经营网报道(dào)，随着银(yín)行不断“卷”进市场价格(gé)战，消(xiāo)费贷业务已(yǐ)经走入(rù)困境。在市场(chǎng)需求有所减少的情况(kuàng)下，大部(bù)分银行的消费(fèi)贷款增速放(fàng)缓，甚至有近(jìn)三成的上市银行消费贷(dài)规(guī)模呈现下滑态势(shì)。与此(cǐ)同时，上市银(yín)行消费贷(dài)的资产质量持续下行，不少银行在风控把关上更加谨 慎。

4、深交所：本周共对93企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六起证券异常交
易行为(wèi)采取了(le)自律监管措施 

据深交(jiāo)所，9月9日至9月13日，本所共对93起证券异(yì)常交易行为采取(qǔ)了自律监管措施，涉(shè)及盘中(zhōng)拉抬打(dǎ)压、虚假申报等异常交易情形；继续对近期股价涨跌异常的(de)“*ST景峰(fēng)”进行重点监控；共对(duì)10起(qǐ)上市公司(sī)重大事项进(jìn)行核(hé)查，并上报证(zhèng)监会3起涉嫌违法违规案件线索。

5、禁
止宣(xuān)传“刷单”“套现”！收单外包服务管理(lǐ)强化 

9月13日，中国支付清算协会发布《收单外包服务自律管理办法》，旨在(zài)进一步
加强收单(dān)外包服务自律管理。《办法》要求，外包机构应(yīng)当准确披露持牌机(jī)构名称及联(lián)系方(fāng)式，广告内容中不得使用或者变相使用“零扣率”“低扣率(lǜ)”“费率(lǜ)自由定义(yì)”“刷单”“套现 ”等涉(shè)嫌不正当竞(jìng)争、误(wù)导消费者或者违法违规行(xíng)为(wèi)的文字。禁止(zhǐ)网(wǎng)上(shàng)销售POS机(包括(kuò)MPOS)、刷卡器等受(shòu)理终(zhōng)端等内容(róng)。

1、五部门：不得变相取消(xiāo)、合并县级中医医院

据国家中医药管理局网站13日消息，国家中医药局等五部门发布《关于加快推进县级中医医(yī)院高质量
发展的意见》。《意见》提出，县级行政区域已设置县级中医医院 的，不得在医联体(tǐ)等各类建(jiàn)设过程(chéng)中，变相地取消、合并县级中医医院。

2、净利(lì)润(rùn)最高下(xià)滑86.12%，集(jí)成灶企业集体“掉队”

据风口(kǒu)财经报道，随着(zhe)房地产政策收缩，集成(chéng)灶企业未能(néng)始终稳坐精装(zhuāng)房普及的红利快车，市场逐渐进入(rù)寒冬(dōng)。集(jí)成灶企业普遍
面临的困境，那就是企业第二增长曲线
空间(jiān)有限。近(jìn)期，众多企业发布(bù)了半年报业绩，老板电器、浙江美大和帅丰电器等(děng)集成灶企业集体“掉队”，归母净利润最高下滑86.12%。

3、代建领域入(rù)局者(zhě)持续增多 行业竞(jìng)争(zhēng)逐渐(jiàn)加(jiā)剧(jù)

中指研(yán)究院发布的报告(gào)显示，2023年以来(lái)，房地产市场仍(réng)处于调整阶段，行业下(xià)行压力持续。探(tàn)索新模式(shì)过程中，房地产企业持(chí)续进行(xíng)品牌战略调整，以适应行业新(xīn)挑
战。比如，2023年以来(lái)，入局代(dài)建领域的企业(yè)持续增多，导致行业竞争(zhēng)逐(zhú)渐加剧，房(fáng)地产代建(jiàn)企业更加注重将代建品牌化，通过“专业化”、“系统(tǒng)化”、“差异化”加大代(dài)建业务拓展力度。

4、环保等领域(yù)第(dì)三方服务弄虚作假高发 多(duō)部门整治

据一财网报道，近年来，随着我(wǒ)国市场 经济不断完善(shàn)和行业逐步细分，第三方服务飞速(sù)发展。但与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，在环保等领域，第(dì)三方服务机构(gòu)弄虚作(zuò)假的问题也屡(lǚ)见不鲜，有关部门对此 高度关 注。记者了解到，针对(duì)第三方(fāng)机构弄虚作假问题，多部门已出手整治，综合运用 警告、罚款、没收(shōu)违法所得、撤销(xiāo)资质认定证书等处罚手段，提高违 法犯罪成(chéng)本。

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