对券商(shāng)严(yán)监管持续 。

3家头部券商被罚！

近日，陆续(xù)有头部(bù)券商被罚。华泰证(zhèng)券因部分自营业务合(hé)规风(fēng)控把关不到
位、从(cóng)业人员资(zī)质管理不到位等4项问(wèn)题，被江苏证监局(jú)责令改正。国信证券(quàn)因纾(shū)困产品管(guǎn)理不足、私募子公司管理不到位等(děng)4项问题，被深圳证监局出具(jù)警示函。银河(hé)证券因存在开展 场外期权及股票质押业务(wù)不(bù)审慎等问题，被北京证监局(jú)出(chū)具警示函。

“保持监管执法(fǎ)高压(yā)态(tài)势，坚持机构罚和个人罚、经(jīng)济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化(huà)全(quán)链(liàn)条问责，对无视、损害公众投 资者利(lì)益的机构与个人依法坚决(jué)予以严厉打击”，证监会在建(jiàn)设(shè)一流投行与投资机构中表示。

华泰证(zhèng)券自(zì)营合规风控把关 不到位

 4月19日，江(jiāng)苏证监局公布了对华(huá)泰证券采取责令改正监管(guǎn)措施的决定。

近(jìn)期(qī)，江苏证监局 对
华泰证券开展了现场检查。经查,华泰(tài)证券存在以下问(wèn)题：

一(yī)是部分自营(yíng)业务合规风控把关不(bù)到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对(duì)债券投(tóu)资的风险对冲缺乏(fá)有
效管控导致扩大(dà)亏损。上述行为不符
合《证券(quàn)公(gōng)司(sī)和证券投资基金管理公司合规管理办法(fǎ)》(证监会令第166号)第(dì)六条、《证券(quàn)公司监(jiān)督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相(xiāng)关规定。

二是(shì)对部分客户适当性 管理及督促义(yì)务履行不到位。向没有套期保值等风险(xiǎn)管(guǎn)理需求的企业发行挂钩(gōu)个(gè)股价格的非保本浮(fú)动型收益凭证;向通 过多层嵌套才达(dá)到(dào)规定投资门(mén)槛的私募基金发行(xíng)非保本浮动(dòng)型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。上述行为不符合《证券公司和证券投(tóu)资基金管理公(gōng)司合规管理办法》(证监会(huì)令第(dì)166号)第六条相关规(guī)定。

三是从(cóng)业人员资质(zhì)管理不到位。经查(chá),华泰证券应具(jù)备基金从业资格(gé)的在职人员中存在部分(fēn)人员未通(tōng)过基金从业资格(gé)考试的情形。上述行为不符合《公开募(mù)集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十(shí)条、《关于发布〈基金从业人(rén)员管(guǎn)理规则〉及配套规则的公告》(中基协发(2022)8号)第五条相关规定。

四是跟投业务内部控制不完善。华泰证券子(zi)公司员(yuán)工(gōng)跟投平台未对所有投资项
目进行跟(gēn)投,不符合华泰证(zhèng)券子公司内部跟(gēn)投(tóu)规定,上述行为反映公司内部控制存(cún)在不完善,不符合《证券(quàn)公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规定。

江苏证监(jiān)局(jú)表示，根据《证券公司和(hé)证券投资(zī)基
金管理公(gōng)司合规管(guǎn)理办法》第三十(shí)二 条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(fǎ)》第五(wǔ)十三条、《证券(quàn)公(gōng)司监(jiān)督管理条例》第七十条相关规定,决定对华泰证(zhèng)券采(cǎi)取(qǔ)责令改正的监管措施。华(huá)泰证券(quàn)应在收(shōu)到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向江(jiāng)苏证监局提交书面报告。

国信证券纾困产品管理不足

4月19日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)公布了对国信证券采取出具警示函措施的决定(dìng)。

经查(chá)，国信证券合规内控存(cún)在(zài)以下问题：一是股票质押 式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不(bù)充分、在业务融入方(fāng)出现风险后仍多次有条件(jiàn)延期造成大(dà)额损 失；二是纾困产品管理(lǐ)不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未(wèi)达到规定比例(lì)；三是私募子公司管理不到位，个别
产品未经(jīng)备案开(kāi)展业务、个别基金部分投资款被合(hé)作(zuò)方 挪用；四是存在为金融机构及其管(guǎn)理产品规避监管提(tí)供便利、为未备案的私募(mù)产(chǎn)品提(tí)供(gōng)外包服务(wù)、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

深圳证监局(jú)表示，上述(shù)行为违反了《证券 公(gōng)司监督(dū)管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证(zhèng)券公司和(hé)证券投资基金管理公(gōng)司合规管理(lǐ)办法》（证监(jiān)会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证(zhèng)券投资(zī)基金管理公司(sī)合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令(lìng)第166号修正）第三(sān)条、第(dì)六条(tiáo)的规定。根据
修正前和(hé)修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合(hé)规管理办法》第三十(shí)二条第一款的规定，决(jué)定对国信证券采取(qǔ)出具警示函的行政监管
措施。

银河证券开展场(chǎng)外期权等不审慎

4月16日，北京(jīng)证监局发布(bù)了对银河证券采取出(chū)具警示函 行政监管措施的决定。

经查,银河证券存在开展场外期权及股(gǔ)票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶(ǒu)、利害关系人投(tóu)资行为监(jiān)控不到位(wèi)的情况,反映出公司未能有效实施(shī)合规管(guǎn)理,违反了《证券公司和(hé)证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的(de)规定。

根据《证券(quàn)公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第
一(yī)款,北京证监局决定对银河证券采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

银河证券应引以为戒,认真查找(zhǎo)和整改问题,建立健(jiàn)全内部控制制度,加强对业务和人员管理,切实提升合(hé)规管理水平(píng)。

责编：汪云鹏

校对：王蔚‍‍‍‍