ST升达信披违法后 遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权 已经(jīng)转让，尽管原实际控制人已获刑，但(dàn)原控股股(gǔ)东为ST升达（002259）埋下的雷却依然未能排(pái)除。

　　9月19日晚间，ST升(shēng)达发布公告称(chēng)，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通(tōng)知书》、《民事起诉状》等资(zī)料，诺安资产管理有限公司（以下简(jiǎn)称“诺安资管”）以证券虚假陈述责任为由，对该上(shàng)市公(gōng)司提起诉讼，索赔金额合(hé)计(jì)约6592万元。除此 之外，原控股股东占用ST升达资金余额约9.21亿元，尚未得到(dào)解决。

　　诺安资(zī)管曾2亿元参与(yǔ)定增

　　截至公告披(pī)露日，上述诉 讼已被立案受理，但尚未开庭审理。除(chú)ST升达外，方正证券承销保荐(jiàn)有限责任公司（曾 用名：中国民族证券(quàn)有限
责任(rèn)公司）则被列为被告二。

　　追根溯源(yuán)，此次(cì)诉讼案还要回到2016年，彼时，ST升(shēng)达非公开发行(xíng)股份1.09亿股(gǔ)，方正证券承销保荐有限责任公司（以(yǐ)下简称“方正承销保(bǎo)荐”）为保荐机构。

　　当年5月9日，诺安资管成立诺安资管舜耕天禾2号资产管理计划（以下简称(chēng)“舜(shùn)耕天禾(hé)2号”），并代表资产管理计划认购ST升达股票，获配2956.51万股，股票价格6.99元/股，认购金额为2.07亿元。

　　但在三年后(hòu)的2019年5月22日，ST升达收到四川证(zhèng)监局(jú)下发的《行政处罚决定书》，认定该上市公司信(xìn)息披露存在违法行(xíng)为。

　　依据ST升达所发布的公告以及(jí)前述《行政处罚决定书》，诺安资管以(yǐ)上(shàng)市公司虚假(jiǎ)陈述等违法行为侵害其合法权益为由，向成渝金融法院提起诉讼，要求ST升达承担赔 偿责任。

　　诺安资管核心诉讼请求为，判令ST升达赔偿其投ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元(tóu)资差额损失6565.54万元（暂定），佣金损失19.62万(wàn)元(yuán)（暂定）、印花税(shuì)损失6.54万元（暂定），暂定的索赔金额合计为6591.7万元；并判令(lìng)方正承销保荐对(duì)原告前述诉(sù)讼的内容承担连带赔偿责任；此外，该案的诉讼受理费用与诉(sù)讼保全(quán)费用由被告承(chéng)担。

　　公开资(zī)料显示，ST升达自上市以来主营业务为地板、纤(xiān)维板(bǎn)、门柜等家居产品，2015年通过重大资产重组后，ST升(shēng)达主营业务由家居和LNG生产及销售两大业(yè)务构成。2016年底，ST升(shēng)达(dá)向原控股股(gǔ)东升(shēng)达集团整体出售家具业务后，主(zhǔ)营业(yè)务(wù)为天然气液化加工、城镇燃气运营、加气站(zhàn)运营等(děng)业务。

　　2024年半年报显(xiǎn)示，1~6月，ST升达实现营业收入2.62亿元，同比下降35.87%；实现净利润-4340.21万元，同(tóng)比下降376.39%，由盈转亏；但(dàn)在扣非之后，净利润(rùn)为1306.05万元，同比下(xià)降31.79%。

　　今年上(shàng)半年，ST升达的业绩主要(yào)来源于LNG受托加工、生(shēng)产(chǎn)及销售。报告期内(nèi)，国产LNG消费量占比为59.21%，同(tóng)比下跌5个百分点，但随着新建工厂陆续投(tóu)产，行业总产能
持续扩大，导致国内(nèi)LNG市场竞争加剧。

　　原实控人江昌政被判刑4年(nián)

　　根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》显示，经(jīng)查明(míng)，ST升达存在未按规定披(pī)露对外(wài)提供(gōng)的(de)重大(dà)担保、未按规定披露关
联交(jiāo)易、未按(àn)规定披(pī)露重大诉讼等三大违法事实。由此，ST升达(dá)被责令(lìng)改正(zhèng)、给(gěi)予警告并(bìng)处以60万元罚款。

　　从违法事实来(lái)看，ST升达未按(àn)规定披露直(zhí)接为控股股东四川(chuān)升达(dá)林产工业集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称“升达集团”）等关联(lián)人提供的担保，也未按规定披露子公司为(wèi)控股股东及其子公司(sī)提供(gōng)的担
保，导致(zhì)2017年(nián)年报存在重大遗漏；ST升达(dá)存在将借入的资(zī)金直接转移给升达集团、通过第三(sān)方划款给关联人、公司及子公司作为担保方代关(guān)联人偿还借(jiè)款的情况。

　　除此之外，ST升达未按规定披露重大诉讼，主要(yào)由于升达集团
、ST升达无法偿还部分欠款而引发相关诉讼。按照《上市规则》相关(guān)规定，截(jié)至(zhì)2018年7月23日，ST升达累计重大诉讼（仲裁）事项(xiàng)（熊某、胡某谊(yì)、秦某梁(liáng)、杨某诉公司(sī)案(àn)）涉及金额共(gòng)计2.12亿元，占ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元ST升达2017年末经审计净资产比(bǐ)例约为10.85%，触
发(fā)披露节点。据相关规(guī)定，ST升达最迟应当在2018年7月25日披露上述四案件相关情况，但直至2018年8月28日(rì)，ST升(shēng)达(dá)才对上述四(sì)案件予以首次披露。

　　《行政处(chù)罚决(jué)定书》认定，江昌政(zhèng)作为ST升达时任董事长，时任副董事长兼总经理江山、时任财务总监(jiān)江昌浩、时(shí)任董事会秘书龙(lóng)何平，均属于直接(jiē)负责的主管人员；向中华作为时(shí)任董事(shì)会秘书时任(rèn)董事、副总经理，属于其他直接负责人员。由(yóu)此，上述5名相关当事人均被给予警告，并分(fēn)别被处以3万~90万元不等的罚款。

　　2023年8月底，ST升达(dá)发布公(gōng)告披露，收到原实(shí)控人(rén)刑事判决(jué)书(shū)，原董事长江(jiāng)昌政等(děng)人被
判处一年至四年不等有期徒刑。

　　经依法审理，成都中(zhōng)院(yuàn)出具 《刑(xíng)事判决书》显示，被
告人江昌政犯背
信损害上市公司利益罪，判(pàn)处有期徒(tú)刑三年六个月，并处罚金100万元；犯(fàn)违规(guī)不(bù)披(pī)露重要信息罪，判(pàn)处有期(qī)徒刑一年六个(gè)月，并处罚金20万元；决定执行有期徒刑四年，并处罚金(jīn)120万元。

　　此外，被告人江山犯背信损(sǔn)害上市公司利(lì)益罪，判处有(yǒu)期徒刑二年，并处罚金50万元；犯(fàn)违(wéi)规不披露重要信(xìn)息罪，判(pàn)处有期徒(tú)刑一年，并处罚金15万(wàn)元；决定执行有期(qī)徒(tú)刑二年六个月，并处罚金65万元。被告人江昌浩犯背信损害上市公司利益罪(zuì)，判(pàn)处有期徒(tú)刑一年，缓刑二年，并处罚金30万元。

　　升达集团(tuán)仍占用(yòng)资金超(chāo)9亿元

　　2016年12月，ST升达宣布向升达集团剥离家(jiā)居森林等资产，为(wèi)筹措9.41亿元现金对价(jià)，升达集团通过
质押ST升达股权的形式向华宝信 托(tuō)借款14亿元(yuán)。

　　不过，ST升达此后股价暴跌，为防止爆仓，升达(dá)集(jí)团(tuán)需(xū)要(yào)追加保证金，便占用了上市公司资金 。据悉(xī)，在违规占用资金事件曝出后，大量债主上门(mén)，金融机(jī)构也(yě)不愿(yuàn)续贷，使得升达集团(tuán)的资金链 进一步紧 张，也更多将手伸(shēn)向上市公司，甚至出现向小贷公司借贷“过桥”，欲实现向银行融资的目的。

　　时间来到(dào)2019年初，江昌政(zhèng)将ST升达控制(zhì)权交给中药企(qǐ)业保和堂，并离任公司董事(shì)长，保和堂实控人单洋成(chéng)为ST升达新实控(kòng)人(rén)。在收购(gòu)时，保(bǎo)和堂曾承(chéng)诺解决占用上市公司资金(jīn)的问题，但最终未
能成功。

　　在无奈之下，华(huá)宝信(xìn)托接
手(shǒu)ST升达(dá)。截至2024年上半年末，华宝信托(tuō)持有ST升达2.13亿股，持股比(bǐ)例(lì)为28.33%的股份，仍为该上市公司的第一大股东。

　　2022年12月，ST升达发布公告，为推动解决债务问题，拟与信托计划(huà)实施债务重组。据当时公告称，华宝信托为“长城(chéng)宏达集合资金信托计(jì)划”和“长城宏达单一信(xìn)托计划”（以下统称“信托计划(huà)”）之受托管(guǎn)理人。信托计划合法取得原债权(quán)人对ST升达享(xiǎng)有的金额为3.24亿元的(de)债(zhài)权；同时，信托计(jì)划合法取得东方资(zī)产对榆林金源享有的金额为4797.12万(wàn)元的债权。信托 计划同意对上(shàng)述(shù)债(zhài)权进行部分减免(miǎn)，同时双方同意信托计划债权(quán)减免的全部金额专项用于(yú)解决公司原大股东资金占用(yòng)等历(lì)史遗留(liú)问题。

　　2024年9月2日，ST升达发布关(guān)于(yú)原控股股东及其关联方(fāng)违规担(dān)保、占用资金事项的进展，截至公告披露日，升达集(jí)团占
用上市公司资金余(yú)额约(yuē)9.21亿(yì)元 （占(zhàn)最近一期经(jīng)审计净资(zī)产的比例为 375.88%）；ST升达未经董事会、股东大 会审议为原控股(gǔ)股东升达集团及其控股子公司对外(wài)借款提供担保本金余额为6125万元（占公司最近一期经审计净资产的比例为25.44%）。

　　对此，ST升达解释(shì)称，这系原实(shí)控人利用(yòng)其控股(gǔ)股东的地位，凌(líng)驾于(yú)上市(shì)公司内控之上，在上市公司任职期(qī)间，通过违规从公司账户向第三方划出资金、违规以公司名义代升达集团对外借(jiè)款、未经(jīng)董事会及(jí)股东大(dà)会审议以公司名义为升达集团的债务提供(gōng)担保而被(bèi)司法(fǎ)扣划等形式侵占公司资(zī)金。

　　如今 看来(lái)，ST升达要解决原控股(gǔ)股东埋下的(de)历史遗留问题，仍路漫漫其修远兮。

责任编辑：杨红卜

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