中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证(zhèng)监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函(hán)行政监管措施(shī)的决定。

经查，该公司合规管理(lǐ)存在以下问题：

一是聘(pìn)用未取得从业资格的人员开展相(xiāng)关证券(quàn)业务；

二是多名(míng)员工曾(céng)存在买卖股(gǔ)票、出借(jiè)个人(rén)证券账户的行为，公司对(duì)员工行为(wèi)监测监(jiān)控不到(dào)位。根据相关规定，北(běi)京证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)该公司采取出具警示函的行政监管措施。

全文：

中国国际金融股份有限公(gōng)司 ：

经查，你(nǐ)公司合规管(guǎn)理存在以下问题：一是(shì)聘用未取得从(cóng)业资(zī)格的人员开展相关证券业务；二是多名(míng)员工(gōng)曾存在买卖股票(piào)、出借个人证券账户的行(xíng)为(wèi),公(gōng)司对员工行为(wèi)监测(cè)监控不到位。违(wéi)反了《证券公(gōng)司(sī)和证券投资基金管理(lǐ)公司合规管理办(bàn)法(2020年修订
)》第三条、第六条第四项(xiàng)的(de)规定(dìng)。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规(guī)定，我局决定对你公司采取出具
警示函的行政监管措施。

你公司应引(yǐn)以为戒(jiè)，认真查找和整中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票改问题,加强对从业人员行(xíng)为管理，切(qiè)实(shí)提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理(lǐ)措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中(zhōng)国证券监督管理委员(yuán)会提出行 政复议申请，也可以在收到本决定书之日(rì)起6个月内向有管辖权
的人民法(fǎ)院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管(guǎn)理措(cuò)施不(bù)停止(z中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票hǐ)执(zhí)行(xíng)。

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