证监会发布《证监会系统离职人员 入股拟上市企业监管规定（试行）》

专题：证(zhèng)监(jiān)会新规！拉(lā)长离职人员
入股禁止(zhǐ)期 扩 大(dà)对离职人员从(cóng)严监管的范围

　　为进(jìn)一步加
强(qiáng)证监会
系统离职人(rén)员（以下简称离职人员）入股(gǔ)拟上市企业的管(guǎn)理，维(wéi)护资本(běn)市场的(de)公开、公平(píng)、公正，证监
会今日发布(bù)《证监会系统离(lí)职人员入股拟上市企(qǐ)业监管(guǎn)规(guī)定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。

　　证监会高度重视(shì)离职人员(yuán)入股拟上市企(qǐ)业问题(tí)，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称(chēng)《2号指引》），要求中介机构穿透核(hé)查证监会系统离职人员股东，存在利用(yòng)原职务影响谋取投 资机会、在禁止期内入股等不(bù)当入股情形的，必须严格清(qīng)理。

　　为从严(yán)从紧完善离职人(rén)员管理制度，证监会(huì)在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日(rì)至5月11日向社会公开征求意见。市场各方(fāng)对规则内容总体支持，提出(chū)的修(xiū)改完善建议，证监(jiān)会逐(zhú)条
研究(jiū)，认真吸收(shōu)采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监(jiān)管规(guī)定》吸纳了《2号指引
》的主要内容(róng)，并新增三方面(miàn)规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离(lí)职人员入股禁止期延(yán)长至10年；发行监(jiān)管岗位或会管干部以外的离职(zhí)人员(yuán)，处级及以上(shàng)离(lí)职人员入(rù)股禁止期从3年延长(zhǎng)至5年，处(chù)级以下离职(zhí)人员从(cóng)2年延(yán)长至4年。二是扩大对离职(zhí)人员从严监管的范围(wéi)。将从严审核的范(fàn)围从离职人员本人(rén)扩大至其父母(mǔ)、配偶(ǒu)、子女及其配偶。三是提出更高核查要求(qiú)。中介机构要对离职(zhí)人员投资证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》="font-L">背景、资
金来源、价格公平性、清理(lǐ)真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度(dù)执行中，证券交易所向拟上(shàng)市企业、中介(jiè)机构等各方做好(hǎo)政(zhèng)策解读和(hé)引导等工(gōng)作。

　　下一步，证监会将严格落实《国(guó)务院关于加强监管防范风险(xiǎn)推动资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管(guǎn)理”相(xiāng)关要求，继续严(yán)把入口关，并加强与纪(jì)检监察部(bù)门协作，发现违法
违纪线索(suǒ)的坚决移(yí)交有关部门处理(lǐ)，维护公开
、公平、公正的发行(xíng)监管秩序。

责任(rèn)编辑：刘万里 SF014

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