最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃取(qǔ)187.5万美元，并将其中的大部分(fēn)资金通过洗钱的方式汇往海外后，这位昔日金融精英终于迎来了应有(yǒu)的惩罚。

9月2日晚间，中国香港证监会(huì)发布一则纪律(lǜ)处分(fēn)，终身禁(jìn)止UBS AG（瑞银）前联席董(dǒng)事林忠耀（男(nán)）重投业界(jiè)，原因是林忠耀被判(pàn)刑事罪名成立，被香港证监会认为非获发牌或注册以进行受规管活动的适当人选。

根据法庭裁(cái)定，林忠(zhōng)耀于2020年3月13日至10月27日期间，在负责(zé)监督(dū)瑞银一个向在过往(wǎng)交易中被多收(shōu)费用(yòng)的客户进行赔偿的项目时(shí)，利用接达瑞银系统的权限，窜改正确的收款人资料，及向其个人账户或为其一己私利(lì)转账至少46笔款项(xiàng)，涉及合共187.5万美元。最(zuì)终因(yīn)盗(dào)窃和洗钱罪名成立，被(bèi)判处七年监禁。

盗窃(qiè)洗钱一条龙

根据中国香港(gǎng)司法机构公布的判刑理(lǐ)由书，在2019年12月至2020年10月(yuè)31日(rì)期间，林忠(zhōng)耀是瑞银的副(fù)董事，并负责一个(gè)补(bǔ)偿该银行在(zài)以往交(jiāo)易中被多(duō)收费客户的项目。2020年11月，瑞(ruì)银的内部调查显(xiǎn)示，在2020年3月13日至10月27日期间，该项目向与瑞银没有明显关联的第三方支付(fù)了至少46笔款项。

“被告(gào)在两项盗(dào)窃活(huó)动中采用相同的(de)方法，即利用其项目负责人的职(zhí)位(wèi)，安(ān)排将有关款项转予他选择的受助人，并最终令自己得益。”法院认定，林忠耀安排了上述款项的支付，并由(yóu)此盗(dào)取了款项。

据查，2020年3月13日至2020年10月27日期间，林(lín)忠耀在香港(gǎng)窃取了瑞银斯(sī)坦福分行欠瑞银香港分行的83.78万美元债务；以及在2020年6月1日至2020年10月27日期间，在香港窃取了瑞银斯坦福分行欠瑞银(yín)新(xīn)加坡分行的103.72万美(měi)元的(de)债务。

与(yǔ)此同时，他还(hái)在2020年3月至12月(yuè)期间，通过多个(gè)控制(zhì)的银行账户，接收来自瑞(ruì)银及其他来源的现金存款，当中相当大部分的款项在短时间内被转走，而相关(guān)款项均与林从瑞银窃取的款(kuǎn)项有关连。

在处理盗窃(qiè)款项(xiàng)期间，林忠耀的月薪为7.75万港元，与其多笔大额转账的情况并不相称。“被告‘洗’了(le)自己偷来的资金，他是肇事者和策(cè)划(huà)者。两项洗(xǐ)钱活动的金额合计1077.97万港元，数(shù)目不小。”

最终，原讼法庭在2023年11月7日裁(cái)定，林忠耀两项盗窃罪及两(liǎng)项洗钱罪罪名(míng)成立，判处(chù)其监禁七年。

高(gāo)薪精英机场被抓

或许是预知即将事发，在瑞银的盗窃行为(wèi)被曝光之前，林忠(zhōng)耀已(yǐ)从瑞银辞职。

2020年(nián)12月3日，他在香港(gǎng)国际机场被捕，背包里有一张飞往伦敦的登机牌。在他的(de)包里，还有将他的狗从香港转移到英(yīng)国的文件，以(yǐ)及(jí)一封由英国税务海关总署发(fā)给被告的居留许可转移批准信。

判刑理由书透露，在林(lín)忠(zhōng)耀随身携带(dài)的红色行李中，有(yǒu)40块劳力士(shì)手(shǒu)表的序列号标签，60块劳力士手表(biǎo)的绿牌、以其妻子名义写的银行信最新通报！昔日金融精英，凉凉！件、一张在(zài)被捕当日由香港飞往伦敦的登机证，以及被告(gào)的汇丰银行账户及其妻子银行账户的网上银行安全装置。“很明显，被告准备逃离香港，与他(tā)的妻子和狗一起在国外享受他的罪行(xíng)成果。”

据悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水平，此后在美国的一所寄宿学(xué)校就读，最(zuì)终于2003年(nián)毕业于密(mì)歇(xiē)根(gēn)大学安娜堡分校，获得(dé)工商管理(lǐ)学士学位，主修财务和会计。毕业后，林忠耀返(fǎn)回(huí)香港，先后在毕马威（2003年—2004年(nián)）、瑞(ruì)士信贷（2004年—2006年）、花旗集团（2006年—2016年）和瑞(ruì)银（2016年(nián)—2020年）工作。

近期多人遭香港证监会纪律处(chù)分

根据中国(guó)香港证监会最新发布的第二季度(dù)报告，期内共对五名人士作出(chū)了纪律(lǜ)处(chù)分，他(tā)们(men)分别(bié)被暂时吊销牌照及/或禁止重投业(yè)界七个月至四年不等。

此外，6月26日，香港证监会禁止直达国际金融服(fú)务有(yǒu)限公司（简称“直达(dá)”）前(qián)负责人员、核心职能主管及运营总监吴超重投业界三(sān)年七个月，由2024年6月26日至2028年1月(yuè)25日止。

原因是他在2022年2月至(zhì)2022年4月期(qī)间，隐瞒了在一个(gè)由第(dì)三方持有的、证券(quàn)保证(zhèng)金账户中的实益权益，及他对该账户的直接控制权或影响力。他也(yě)没有就在该账户进行的证券交易取(qǔ)得批(pī)准，相关(guān)未经(jīng)授权交易(yì)合(hé)共涉及730万港元。

而6月14日，博领资产管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“博领资产”）前持牌(pái)代最新通报！昔日金融精英，凉凉！表夏宝均被香港证监会(huì)禁止重投业(yè)界12个月(yuè)，由(yóu)2024年6月14日起至2025年6月(yuè)13日止。

香(xiāng)港证监会调查发现，夏宝均在关键时间担任博领资产董事一职，于2021年6月更改(gǎi)制作两(liǎng)份虚假(jiǎ)产品资料(liào)概要，并(bìng)发送给一名客户，以误导该客户有(yǒu)关(guān)他为该(gāi)客(kè)户的账户买入累计认购期权合约的行使价或到期日。他还使用其个人电邮账户(hù)与该客户进行业务上的沟通，因此妨碍(ài)博领资产妥善监察他对(duì)该客户账户的操作。

校(xiào)对：李凌锋‍‍‍‍

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