又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞穗证券设立(lì)获(huò)证监会反馈，关注董事长、总经理胜任能力！

　　中国基金报(bào)记(jì)者吴君

　　近日，瑞穗证券（中国(guó)）有限公司（以下简称瑞穗证券(quàn)[中国] ）的设立申请文件获得(dé)中国证监会反馈意见，监(jiān)管关注其母公司财(cái)务报表、长期(qī)信用评(píng)级及展望，拟设公司的经(jīng)营范围、拟申请各项业务(wù)牌照的规划、拟设公司董(dǒng)事长和总经理的胜任能力等多个方面。

　　近年来外(wài)资券商进入(rù)中国市(shì)场的(de)步伐逐渐加速，目前已有渣打(dǎ)证券（中国）、法巴证券（中国）等几家外商独资(zī)券商设立，受到市场关注。

　　瑞穗证(zhèng)券（中国）设(shè)立申请获监(jiān)管反馈

　　9月6日(rì)晚间，证监(jiān)会网站发布了《瑞穗证券（中国）有限公司设立申请文件(jiàn)反馈意见》。证监会对日本瑞穗证券株式会(huì)社(shè)（以下简称日本(běn)瑞穗证券）独资设立瑞穗证(zhèng)券（中国）的申请文件提出三点反馈(kuì)意见。

　　第一，证监(jiān)会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券提供2023年(nián)度经审计财(cái)务(wù)报表（2023年4月至2024年3月）；补充(chōng)更新提供近三年长期信(xìn)用评级及(jí)展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际(jì)排(pái)名情(qíng)况，补(bǔ)充提供证券经纪业务(wù)国际排名情况，说明相关数据来(lái)源及权威性。

　　第二，证监会表示(shì)，根据申请材料，拟设瑞穗证券（中国）初期(qī)以债券业务(wù)为主，开拓国内债券的销售和交易(yì)；股权方面仅开展承销。要求补(bǔ)充说明证(zhèng)券经纪、证券自营是否亦(yì)不涉及股权业(yè)务。请结合拟(nǐ)设证券公司经营范围，补充说明拟(nǐ)申请(qǐng)各项(xiàng)业务牌照初期(qī)、中期(qī)具体业务规划(huà)。

　　此外，证监会关(guān)注到，拟设瑞穗证券(quàn)（中国）董事长、总(zǒng)经理均不(bù)具备与拟(nǐ)任职务相关(guān)的证券基金业务经验，要求就其(qí)胜(shèng)任(rèn)能(néng)力进行论证。

　　第三，新《公(gōng)司法》已于2024年7月1日起施行。证监会要求(qiú)日本瑞穗证券根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内(nèi)部治理机制设计等(děng)与新(xīn)《公司法》的衔接。此(cǐ)外，要(yào)求根据《证券(quàn)基金经营(yíng)机构董事、监(jiān)事、高级管理人(rén)员及从(cóng)业(yè)人员监(jiān)督管理(lǐ)办法》第十条的规定，完(wán)善拟设瑞穗证券（中国）高管提(tí)名安(ān)排，并(bìng)在公司章程等制度中予以固化。

　　事实上，去年(nián)11月，日本瑞穗证(zhèng)券向中国证监会提交《证券公司设立审批》申请材(cái)料。今年6月19日瑞穗证券（中国）的(de)设立申请(qǐng)获得证监(jiān)会受(shòu)又有外资券商设立，获证监会反馈！理。

　　6月24日(rì)，日本瑞穗金融集团向媒体表示，中国证监(jiān)会已受理其在中(zhōng)国成立证(zhèng)券公(gōng)司的(de)申请。如果获得批准，集(jí)团(tuán)旗下(xià)的日(rì)本瑞穗证券将成立全额出资的子公司。开(kāi)业后(hòu)将主要从(cóng)事中国企业等债(zhài)券承销业务，以及中国债券市场的销售和交易业务。

　　公(gōng)开资料显示(shì)，日(rì)本瑞(ruì)穗证券是日本最大的(de)金(jīn)融控股集团瑞穗金融(róng)集团旗下金融机构之一，也是日本五大(dà)综合性券商(shāng)之一，由新(xīn)光(guāng)证券股份有限公司与瑞穗证券股份(fèn)有限公司于2009年5月7日合并而来。日本瑞穗证券的发展(zhǎn)历史最早可追溯至(zhì)1891年，原名为山叶证券。2000年10月，由兴银证券与第一(yī)劝(quàn)业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此后又与新光(guāng)证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。

　　官网显示(shì)，截至今年一(yī)季度末，日(rì)本瑞穗(suì)证券员工(gōng)数量6820人，其在欧美及亚洲(zhōu)多(duō)个国家开展证券相关(guān)业务(wù)。2005年，其在(zài)北京和上海同时设立(lì)代表处，主要职能是收(shōu)集及分析中国市场的(de)相关信(xìn)息，并与(yǔ)瑞穗证券亚洲(zhōu)加强合作，积极开展中国市场的相关业务。

　　此前已有两家(jiā)日资券商(shāng)进入中(zhōng)国市场，野村证券和大和证券已(yǐ)经在中国设立野村东方国际证券和大和证券（中国）有限责任公(gōng)司，如果未来(lái)瑞穗证券（中国）顺利获批展业，将成为第三家在华的日资券商(shāng)。

　　外资券商抢滩中(zhōng)国市(shì)场

　　近年(nián)来，外资(zī)券商进入中国市场的(de)步伐逐渐加快。比(bǐ)如，2023年1月，渣(zhā)打证(zhèng)券（中国）有限公司获准设立，成为国内首(shǒu)家新设的外商独资证券公(gōng)司；2024年4月，中国证监会核准法国巴黎银行(xíng)在中国设立的法巴证券（中国）有限公司。

　　相(xiāng)关统(tǒng)计数据显示，目前外(wài)资参控股券商合计(jì)有18家；其中，外商独资(zī)券商有4家，包括高盛（中国）证券、摩根大通证(zhèng)券（中国）、渣打证券（中国），还有今年刚刚获批设立的法巴证券（中国）。

　　从(cóng)证监会(huì)网站证券公(gōng)司设立信息(xī)可以看到，目前(qián)除了瑞穗证券（中国），还有花旗证券（中(zhōng)国）有限公司(sī)、青岛意才证券(quàn)有限(xiàn)公司、日兴证券有限公司等外(wài)资券商正摩拳擦掌等待入场。

　　业内人(rén)士认(rèn)为，随着越来越多外资券商进入中国市场，国内证券行业的竞争将更为激烈(liè)。外资券商(shāng)有其特(tè)色，其股东往往拥有遍布全球的业务网(wǎng)络和丰富的跨国经验，不仅在销售上，在投研上也能实现全球覆盖，拥有独特全球视野。另外，外资券商在衍生(shēng)品市场和资产管理领域的(de)经验较为丰富，在(zài)风险管理方面拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等(děng)外资机构客户业务、海外IPO、跨境资产(chǎn)管(guǎn)理等方面具备一定优(yōu)势。从长期来看(kàn)，外(wài)资券商进(jìn)入中国市场，有利(lì)于促进国内(nèi)证券行业的发展

　　编辑(jí)：舰长

　　审核：木鱼

又有外资券商设立，获证监会反馈！

责任编辑：凌辰

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