重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又有一家基金销售(shòu)有限公司吃“罚单”，董事(shì)重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年长被“拉黑”3年！

　　据湖北证监局(jú)披露，决定对基金代销机构伯(bó)嘉基金及(jí)时(shí)任法定代表(biǎo)人、董事长(zhǎng)兼总经理江(jiāng)翔分
别
采取暂停办理相关业务12个月(yuè)、认定不适当人(rén)选的行政监管措施。自监管措 施决定作出之日起
3年内，江翔不得(dé)担任证券公司、基(jī)金销售公司、证券(quàn)投(tóu)资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务(wù)或(huò)实(shí)际(jì)履行前(qián)述职务。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖北证监局最(zuì)新披露显示，决定对基金代销机构(gòu)伯嘉基金及时任法定代表人、董事长(zhǎng)兼总经理江翔分别采取暂停办(bàn)理相关(guān)业务（《公开(kāi)募集证券投资基金销
售机构监(jiān)督管理办 法》第(dì)五(wǔ)十四条(tiáo)涉及(jí)的全部业务）12个月、认定不适当人选的行政监管措(cuò)施。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，自监管措施决(jué)定作出之日起3年内(nèi)，江(jiāng)翔不得担任(rèn)证券公司(sī)、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构(gòu)负(fù)责人职务或实际履行前(qián)述职务。

　　《公开募集证券投资基金销(xiāo)售机构监督管理(lǐ)办法》第五十四(sì)条涉及的暂停业务包括：接受新投资人开立交易账户申请；签订新的销售协(xié)议，增(zēng)加销售新产品；办理公募基金份(fèn)额认购、申购或者私募基金份额(é)参与。基(jī)金销售机(jī)构被(bèi)责令暂停办理相关业(yè)务的，可以办理销户、赎回、转托管转(zhuǎn)出等业(yè)务。

　　经查，伯嘉(jiā)基金(jīn)存在(zài)四类违规行为：向监管部门报送的(de)股权信息存(cún)在不(bù)真实、准确、完整(zhěng)的情形；销售(shòu)了未签订书面销售协议的(de)基金(jīn)产品；江翔在(zài)其他(tā)机构担任经营性职务，在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同；四(sì)是高(gāo)流动性资(zī)产净值未达到2000万元。

　　湖北证监局称，上述行(xíng)为违反了《公(gōng)开募集证(zhèng)券投资基金销(xiāo)售机构监督管理办(bàn)法》（证(zhèng)监会令第175号，以下简称(chēng)《销售办法》）第(dì)十五条(tiáo)、第二十五(wǔ)条、第三十六条、第三(sān)十八条、第五 十条的规定。

　　公开资(zī)料显示，武(wǔ)汉(hàn)市伯嘉(jiā)基金销售有限公司是中(zhōng)国证监会批(pī)准的湖北地区(qū)首批独立基金销售机构，于(yú)2015年08月公司获得中(zhōng)国证监会核
准证券投资基金销售(shòu)业(yè)务资格的批(pī)复，2015年9月10日完成工商变(biàn)更(gèng)，将公司(sī)名称变更为“武汉市(shì)伯嘉基金销售有限公司(sī)”，2015年(nián)9月(yuè)2日获得《基金(jīn)销售业务资格证书》，成为湖北首家独立(lì)第(dì)三方(fāng)金融产品销(xiāo)售机构。

　　违规股(gǔ)权代持

　　近期，湖北证监局的两份“连号”罚(fá)单，同步指(zhǐ)向了伯嘉基金“瞒(mán)报(bào)”股权代持一事。

　　根据相关监管函披露(lù)，2022年10月至2023年1月期间(jiān)，伯嘉基金三次向湖北(běi)证
监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明，这些材料重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年均存在“隐瞒”——未说明股权代持情(qíng)况以及公司股权变更后的股权实际所有人。

　　上述情况违背了《公开募重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年集证券投资基金销售机构监督(dū)管理办法(fǎ)》第五十条第二款规(guī)定：基金销售相关(guān)机构(gòu)及其股东、实际控制(zhì)人、从业人(rén)员(yuán)等应当配合检查、调查，提供的信息、资(zī)料应当及时、真实、准确(què)、完整。为此，湖北证监局对(duì)两(liǎng)名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别(bié)采取监管警示(shì)措施。

责任编辑：李桐

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