栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国证(zhèng)监会官(guān)网近日披露一份出具给曹禕琛(chēn)个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的(de)证(zhèng)券从业(yè)人员。2020年2月(yuè)24日(rì)至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。

　　文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对 曹禕琛处以20万元(yuán)罚款。

　　违规炒股(gǔ)两年半亏损77万元

　　根据证监会出具给曹禕琛个人的行政(zhèng)处罚决定书，经查明，曹禕(yī)琛存(cún)在以下违法事实：

　　2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开(kāi)源证券股份(fèn栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万)有(yǒu)限公司的证券从业人员。

　　“许某鸣”证券账户(hù)于(yú)2004年6月开(kāi)立于申万(wàn)宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申万宏源证(zhèng)券账户进行证券交易，通过手机(jī)和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证(zhèng)券(quàn)交易资金主要来源于证(zhèng)券账户内(nèi)滚存(cún)收(shōu)益，资金去向(xiàng)主要为曹(cáo)禕(yī)琛个人银行账户。上述期间(jiān)，“许某鸣”证(zhèng)券账户亏
损770326.49元。

　　调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查(chá)处(chù)。

　　上述违法
事实，有相关证(zhèng)券账户资料(liào)、交(jiāo)易记录、相关(guān)银行账(zhàng)户及银行流水、相(xiāng)关凭证、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。证监会决定，对曹禕琛(chēn)处以20万元罚款。

　　监管频频对违规炒股“亮剑”

　　据悉，今年以来(lái)，已(yǐ)有(yǒu)多(duō)起证券从业人员违规炒股受(shòu)到监管处罚。

　　例如，今年2月，证监(jiān)会披(pī)露了两则行政处(chù)罚决定书，公布了长城证券(quàn)原副总裁韩(hán)飞(fēi)违规买卖(mài)股票案(àn)的调查、审理
结果。最终责令韩(hán)飞依法处理(lǐ)非法持有的证(zhèng)券，没收 违(wéi)法所(suǒ)得(dé)5868.49万元，并处以等额(é)罚款。同时(shí)对其采取10年证券(quàn)市场
禁入措施。

　　违规炒(chǎo)股巨额亏(kuī)损的案例也(yě)不少见。

　　例如(rú)，据天津(jīn)证监局官网3月底 发文，平安证券天津分公(gōng)司前财(cái)富经理边书元在职期间栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易(yì)金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。

　　今年6月，重庆证监局发布的一 份行政处罚决定书显示，曾于西(xī)南(nán)证(zhèng)券<栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万/strong>重庆潼 南证(zhèng)券营业部投资顾问助理、高级投资顾问的何(hé)希在2019年5月至2020年6月期间，通(tōng)过控制、使用两个账户，违规交易(yì)金额分别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超(chāo)过百万元。

　　《证券法》明确规(guī)定，证券公司的(de)从业(yè)人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名(míng)义持(chí)有、买(mǎi)卖股票或者其他具有股(gǔ)权性质(zhì)的证券，也不得收受他(tā)人赠送的(de)股票或者其他具有股(gǔ)权性质的(de)证券。

　　值得一提的是，中国证券报记者(zhě)7月份从业内获(huò)悉，中(zhōng)国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违(wéi)规(guī)炒股相关案例，并(bìng)在业内进行了通报，以落实证监会资本市场行贿行为综(zōng)合惩戒机制和依法(fǎ)从严打击证券从业人员违规炒股(gǔ)行为的工作部署，加强(qiáng)从(cóng)业人员管理。

　　中证协此次通报(bào)了六起行(xíng)贿犯(fàn)罪典型案例及七起违(wéi)规参(cān)与股票交易(yì)的案例。中证协要求，各公司以案(àn)为(wèi)鉴，发挥(huī)案例警(jǐng)示震
慑作(zuò)用，持续强化从业人员品(pǐn)行要
求，督促从业人员(yuán)坚守合(hé)规底线、诚信合规执业(yè)，促进构建风清气(qì)正(zhèng)的证券行(xíng)业生态。

　　业内人士(shì)认为，这一举措(cuò)体现了监管层面(miàn)对维护市场公正、透明和法治精神的坚定承诺。案例的通报是对整(zhěng)个行业敲响 的一次警钟，提醒每一位从(cóng)业人(rén)员，不论职(zhí)位高低(dī)，都必须坚守职业道德和法律法规的底线。这种做法有助于在行业内(nèi)营造重视(shì)合规、追求(qiú)诚信的文化氛围，促进证券市场(chǎng)的长期健康稳定发展。