淳厚基金股权转让违规！八项监管
措施来了

登录新浪财经APP 搜索【信(xìn)披】查看更多(duō)考评等级

专题(tí)：起底淳厚基金(jīn)内斗始末：上位、套利、举(jǔ)报与控制权

　　9月14日晚间(jiān)，上海证(zhèng)监局网站披露了今年3月(yuè)、8月针对淳厚(hòu)基金及其股东、高管的8项行政监管措(cuò)施，详细阐述了(le)淳厚基金旗下公募基金产品2024年半年报披露的关于基金管理(lǐ)人及其高级管理(lǐ)人员(yuán)受稽查或处(chù)罚等情况(kuàng)。

　　具体来看(kàn)，其(qí)中涉及淳厚基金内部治理结构不(bù)健全、违(wéi)反(fǎn)《公开募集(jí)证券投资基金信息披(pī)露管理办法》相关规定，以及淳(chún)厚(hòu)基金多位个人(rén)股东在决定处分持有的公司股权时未按(àn)规定及时履行重大事项
报告义务、淳厚基金第二大股东柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让(ràng)协议(yì)并(bìng)支付股权转让款等重大违规行为。

　　股权转(zhuǎn)让存在违规行为

　　9月14日上(shàng)海证监局消息，今年3月，上海证监局针对淳厚基金及其股东、高管出具多项行政监管(guǎn)措施。

　　第一，淳(chún)厚基金未依法履行股权事(shì)务(wù)管理义务，在已知悉公司相关股权(quán)变动的情况下，未能准(zhǔn)确判(pàn)断股东(dōng)对公司经营管(guǎn)理的(de)影响并依法
及时报(bào)告相关信息。公司存在前述(shù)违规问题(tí)，反映出公司内部治理结构不健全，且(qiě)其行为严重危及(jí)公司的(de)稳健运行。上海 证监(jiān)局决定：责令淳厚基金自收到该决(jué)定书之日起3个月内改(gǎi)正，整改期间暂(zàn)停受理公(gōng)司公募基金产品注(zhù)册申请及新增私募资产管 理(lǐ)计划备案。

　　第(dì)二，贾(jiǎ)红波任职的淳厚基金 未依法履行股权事务管理义务，在已(yǐ)知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司(sī)经营管理的影响并(bìng)依法及时报告(gào)相(xiāng)关信息。贾红波作为公司董事长，是公司股权事务管理
的第一责(zé)任人，对公司上述行为负有(yǒu)责任(rèn)。上海证监局决定：认定贾红波为不适当(dāng)人选，自(zì)收到该决
定书之日起3年内(nèi)，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。公司应当在(zài)收到该(gāi)决定书之日起30个工作日内，作出免除贾红波相关职务(wù)的决定。

　　第三，淳厚基(jī)金未依法履行股权事务管理义务，在已(yǐ)知(zhī)悉公司相关股权变动的情况下(xià)，未能准确判断股东对公(gōng)司经营管理的影响并依(yī)法及时报告相关信息(xī)，不符合有关规定。邢媛任职作为公司股东和总经理(lǐ)，对公司(sī)上述行为负有(yǒu)责任。上海(hǎi)证
监局决定：对邢(xíng)媛采取监管谈 话的行政监(jiān)管措(cuò)施 。

　　第四(sì)，邢媛在决定处(chù)分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履(lǚ)行(xíng)重大事项报告义务。上(shàng)海(hǎi)证监局决定：责令邢媛在收到该决定书之日起30个工作日内改正，在改(gǎi)正违法行为前不得行使股东表(biǎo)决权、分红
权、优先认购(gòu)权、查阅复制权及公司(sī)章程(chéng)规定的(de)其他(tā)股东权利。淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了font>

　　第五，柳志伟与多人签订淳厚基金股(gǔ)权转(zhuǎn)让协议并支付股权转让款，严重(zhòng)影响公司股
权结构和公司治理稳定，对公司运作产生重大影(yǐng)响(xiǎng)，柳志伟未按规定及时履(lǚ)行重 大事项(xiàng)报告义(yì)务。上海证监局(jú)决定：责令柳志伟在收到该决定书之日起60个工(gōng)作日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚(hòu)基金全部股权(quán)转让给合格的(de)受让人。在全部股权转让完成前，柳志伟不得(dé)行使股东表决权、分红权(quán)、优先认购(gòu)权、查阅复制权及公司章(zhāng)程规定的其他股东权利。

　　第六，李雄厚(hòu)在决定(dìng)处分(fēn)持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告(gào)义务。上海(hǎi)证监局决定：责令李雄厚在收到(dào)该决定书之日起(qǐ)30个工作日内(nèi)改正，在改正违法行(xíng)为前不得行使股东表决权、分(fēn)红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规(guī)定的(de)其他股(gǔ)东权利(lì)。

　　第七，董卫军(jūn)在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时(shí)履行重大事(shì)项报告义务。上海证监局(jú)决定：责令董(dǒng)卫军(jūn)在(zài)收到该决定书之(zhī)日起30个工作(zuò)日内改正，在改(gǎi)正违法行 为前不(bù)得行使(shǐ)股东表决权、分红权、优先认购权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的其他股(gǔ)东权利(lì)。

　　印证此前公告内容

　　此(cǐ)前有投资(zī)者发现，淳厚基金旗下公募基(jī)金产(chǎn)品2024年二季报时(shí)疑似(shì)出现遗漏，均未载明该(gāi)报告的真实 性得到“董事会及董(dǒng)事保证”，与现行规定不符。同样的(de)情况还出现在(zài)淳厚基金旗下基金产品的(de)2023年年报和2024年一季报之中(zhōng)。并且，淳厚基金旗下产 品2023年年报中还未按规定载明报告“已(yǐ)经2/3以(yǐ)上独立董事签字同意，并由(yóu)董事长签发”。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金产品2024年中期(qī)报告以及相(xiāng)关澄清(qīng)公告，淳厚基金此前的信息披露(lù)事件并(bìng)非人为失(shī)误，涉(shè)及公司董(dǒng)事长贾红波被处(chù)罚、二(èr)股东柳志伟(wěi)多(duō)重
身份
等问题。

　　淳厚基金 表示，公(gōng)司董事长贾红波早在今年3月就被监管机构(gòu)认定(dìng)为行(xíng)业不适当人员，且根据相关法规及公(gōng)司制度要求，被暂停
其在公
司的董事长、董事(shì)职权。《证(zhèng)券(quàn)投资基
金信息披露内容与格(gé)式准(zhǔn)则第2号<年度(dù)报告的内容与格式(shì)>》中(zhōng)“重要(yào)提示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已无法在 该公司的半年报(bào)中有效满足。

　　并且，公 司确有发现二股东柳(liǔ)志伟具(jù)有(yǒu)三重身份的切实有效(xiào)的证据线索。结合公开信息，其确系涉(shè)嫌利用多(duō)重身份进行司法套利(lì)、监管套(tào)利等一系列较为(wèi)严重的违法违规行为。4月24日，公(gōng)司(sī)已(yǐ)将上(shàng)述证据线索及有关情况整理后正式向监管机构提交了相关报告，待监管机(jī)构进一步查证核实及出具处理意见。

　　9月14日上海证监局消息，今年(nián)8月，上(shàng)海证监局出具了关于对淳厚基金采取责令改正措施的决定：淳厚基金公开披露的基金(jīn)产品2023年年度报告、2024年一季度(dù)报告、2024年二(èr)季(jì)度报告违反了《公开募集证券投资基金信息(xī)披露管理办法》的相关规定，上海(hǎi)证监局现决定对淳厚基金采取责令改正的行政监管措(cuò)施。

　　Wind数据显示，淳厚 基金成立于2018年，截至2024年(nián)二季度末，淳厚基(jī)金的公募非货管
理规(guī)模达(dá)到352.94亿元 ，在个人系公募机构(gòu)中排名第六。淳厚基金(jīn)股东由6位个人股东组成，邢媛、柳志(zhì)伟、李(lǐ)雄厚、董卫军、李(lǐ)文忠(zhōng)、聂日明分别持有淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权。