证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证券业(yè)版个人征信(xìn)制度实施满(mǎn)2年，威力显(xiǎn)现。

近日(rì)，信达证(zhèng)券一口气(qì)聘任了三位高管，其中(zhōng证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录)包括九州证券原董事长，魏先锋聘(pìn)请(qǐng)其为该公司副总经理。

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违(wéi)法失信”信息(xī)。一(yī)时间，信达证券也因聘任(rèn)有“违(wéi)法失信”履历人员(yuán)而引发外界争议。无独有(yǒu)偶，券商中(zhōng)国(guó)记(jì)者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。

券商中(zhōng)国记者调查(chá)获悉，除了上述高管，不少券(quàn)商业务条(tiáo)线人员的公示信息中(zhōng)——尤(yóu)其是投行领域等都增添了“违法失(shī)信”信息，这其实与中证协2022年(nián)9月1日正式实(shí)施的《证券行业执业声誉信息管理(lǐ)办法》有关，证券从业(yè)人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等(děng)处罚信息，均被采集、记录和公开，从(cóng)而警示从(cóng)业人(rén)员(yuán)，要加强自律(lǜ)，珍惜维护好自己的执业声誉。

不过，也有业内人士认(rèn)为，直接公示信息显示为“违法失信”，措辞或不够严谨，容易令外界误(wù)认为是司法领域的(de)违法失信、“老赖(lài)”等行(xíng)为(wèi)，建议修订为(wèi)“负面声誉”等更(gèng)精准词汇。

在职高管增添“违法(fǎ)失信”信息

8月(yuè)28日，信达证券公告，公司董事会(huì)聘(pìn)任(rèn)魏先锋等3位为公司高管，魏(wèi)先锋从此前的公(gōng)司业务总监职务升职为公司副总经理。

履历显(xiǎn)示，魏先锋曾任职(zhí)于武汉(hàn)外国语学校、岳华会计师事务(wù)所、中瑞岳华会计(jì)师事务所、昆吾九鼎(dǐng)投资管理有限(xiàn)公司、九(jiǔ)州(zhōu)证券，曾任(rèn)信达证券业务总监。

不过，中证协从业人员信息显示，魏先锋具有1条“违法失信”信息，这引(yǐn)发信达证券是否(fǒu)聘任“违法失信”高(gāo)管(guǎn)的争(zhēng)议。

券商中国记者了(le)解到，在加盟信达证券之前，魏先锋(fēng)曾担任(rèn)九州证券（现华(huá)源证券）董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏先(xiān)锋，被(bèi)青海证监局采取监管谈话措(cuò)施。原因是，魏先锋作为九州证券董(dǒng)事长签署相关“对赌”协议知情不报，合(hé)规意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日，券(quàn)商中国记者收到相关举报邮件，举报(bào)金元证券聘(pìn)任“违法失信”人员田(tián)原为(wèi)高管。

据券商中(zhōng)国记者了解，田原的“违(wéi)法失信”信息也(yě)与此前被采取监(jiān)管谈话的行政措施有关。

公开信息显示(shì)，金元证券(quàn)副总经理田原曾担任五(wǔ)矿证券副总经(jīng)理，在去年6月，深圳证监局曾发布一(yī)则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的(de)公(gōng)告。公告披露，经查五矿证券私募(mù)资产管理业务(wù)存在(zài)以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题(tí)。二是非标资产(chǎn)投(tóu)资管理不规范。三是资管新规(guī)整改不(bù)到位(wèi)，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完(wán)善(shàn)。田原作为五矿证券(quàn)时任资产管(guǎn)理业务部(bù)门负(fù)责人，对上述违规行(xíng)为负(fù)有管(guǎn)理(lǐ)责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

券商中国记者查询(xún)中证协(xié)官网资料(liào)发现(xiàn)，不乏(fá)头部券商现任高管也背负“违法失信”信息。

例如(rú)，北京某头部券商高管分管的股(gǔ)票质押业务由于具有不审慎情况而负有领导责(zé)任，今年4月被北京证(zhèng)监局出具(jù)警示函，为其增添了一条“违法失信”信息。沪上某头部券商多位(wèi)高管也因为监管谈话，被记上(shàng)了“违(wéi)法失信”信息。

投行(xíng)与研究领域(yù)“违法失信”情(qíng)况不少

实际上(shàng)，中证协公示的从业人员信息中新增“违法失信”最多(duō)的领域可(kě)能是投行和研究等领域(yù)。

近(jìn)年来，投行(xíng)业务是严监管的主阵地之一，为加强投(tóu)行业务监管，压严压实保荐机(jī)构责任，投行类(lèi)罚单层(céng)出不(bù)穷(qióng)，诸多投行保代被罚。

券(quàn)商(shāng)中国记者注(zhù)意到，不(bù)少头部投行公示的保荐代表人中，具有“违(wéi)法失信”记录的人员数量达(dá)两位数。例如，截至中证协(xié)8月29日数据，海(hǎi)通证券(quàn)共443名保荐代表人，有21人有“违法(fǎ)失信”记录，其(qí)中(zhōng)7人有2条违(wéi)法失信记录。中信证券626名保代中(zhōng)，17人有“违法失信”记录，其中2人(rén)有2条违法失信记(jì)录。中信建投607名保(bǎo)代(dài)中(zhōng)，19人有“违法失(shī)信”记录，其中1人有2条违法失信(xìn)记(jì)录。

与此同时(shí)，在研究领域，不少(shǎo)因研报合规问题、研究所合规(guī)问题而曾(céng)被监管部门(mén)出具罚单的分析师(shī)都添了一笔记(jì)录。

例如，最近传出降职为方正证券(quàn)研究所副所长的刘章明，就(jiù)有一条“违法失信”记录(lù)，是因为年初方正证(zhèng)券研报业务合(hé)规问题而受罚。

今年1月，湖南证监局对方正证券(quàn)采取责(zé)令改(gǎi)正措施，而2023年5月份(fèn)上任的方(fāng)正(zhèng)证券研(yán)究所所长刘章(zhāng)明被出具警示函。湖南证监局称，经查(chá)，方(fāng)正证券(quàn)在开展发布证券研究(jiū)报告业务过程(chéng)中，存在发布证券研究(jiū)报告前泄露证(zhèng)券研究报告内容和观点的情形。刘(liú)章明作(zuò)为公司发布证(zhèng)券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有(yǒu)领导(dǎo)责任。

又如，国(guó)泰君安(ān)研究所原(yuán)所长黄燕铭也有一(yī)条“违法失信(xìn)”记录。2023年6月，上(shàng)海证监(jiān)局曾对国泰君安出具警示(shì)函。上海(hǎi)证监局表示，经查，发现国泰君安关于发布证券研究报(bào)告业务质量控制和合规审(shěn)查(chá)的制度规(guī)定不完善，未建立有效的(de)证券研究报告市场影(yǐng)响评估机制，未(wèi)对某证券研(yán)究报告相关敏感信(xìn)息可能对市场产生的影响(xiǎng)进行(xíng)审慎评估。而作为当时的研究所所长(zhǎng)，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理(lǐ)责任，因此也被出具警示(shì)函(hán)。

证(zhèng)券业(yè)版个人征信记录(lù)威力显现

外界(jiè)看似比较严重的“违法失信”信息，实则主要是监管处罚信(xìn)息直接同步挂钩(gōu)到个(gè)人履历上，这主要与2022年证券业版(bǎn)个人征信发力有关。

2022年9月1日，《证券行业执(zhí)业声誉信息(xī)管理办(bàn)法证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录》正式实施，被誉为证券业(yè)版个人征(zhēng)信。中证协(xié)同步更新从业人员的公示信息栏目。公(gōng)示信息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面(miàn)信息”等栏目。

“这个执业声誉，差(chà)不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、正负面(miàn)信息都收录进去了，是个人的从业(yè)档(dàng)案，对个人的执业会(huì)起(qǐ)到(dào)一定的约束作(zuò)用。从业人员要珍惜自己的执业声(shēng)誉。”一位头部券(quàn)商人士向记者表(biǎo)示。

据了解(jiě)，《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意(yì)见》提出，协会要“构建市(shì)场化的自律约(yuē)束、道德约束、诚信约束、声(shēng)誉约束机制”。为(wèi)贯彻落实《意见》，进一(yī)步建立(lì)健全证(zhèng)券行业执业声誉管理机制，加(jiā)强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市(shì)场化约束机制的作用，服务(wù)好(hǎo)注册制改革，协会组织起草了《管理办法》。

具体而言，个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件(jiàn)类(lèi)型、证(zhèng)件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别(bié)和编号（如有）等。

诚信信息包括表彰(zhāng)奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信(xìn)息包括表彰(zhāng)奖励(lì)名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。

而违法失信信息包括违法失(shī)信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。比如(rú)：中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构作出的(de)行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实(shí)施的纪律处分措施和法律、行(xíng)政法规、规章规定的管理措施；拒(jù)不履行已达成的证券期货纠纷调解协(xié)议；因证券期货(huò)犯罪或(huò)者其他犯罪被人民法院判处刑(xíng)罚；以不正(zhèng)当手段(duàn)干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因(yīn)情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；协会作出的(de)自律(lǜ)管理措施；协会认定的其他情况。

因此，上述高管、投行、研究等领域人员增加的“违法失信”信息(xī)，主要是(shì)被证监会或地(dì)方证监局作出(chū)的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管形势之下，行业(yè)的每家券商可能或多或少会有从业(yè)人员(yuán)背负上“违法失信”信息。

责编：叶舒筠

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