买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私(sī)募行业的强监管态势使得行业的各种(zhǒng)乱象被曝光，近(jìn)期不少私募(mù)机构因为从事与(yǔ)私募基金管理存在冲突或无关(guān)的其他业务(wù)，或者是(shì)利用私募基金(jīn)财产为投资者(zhě)以外的(de)人牟取利益的违规(guī)行为而受到(dào)监管。甚至有人调侃(kǎn)称，“行情不给力，私募热衷‘搞副业’了”。

近期，杭州亦(yì)鼎股权投资(zī)基金被监管(guǎn)机构出具警示函(hán)，其违规行为居然是买卖私募(mù)基金管(guǎn)理人资质、股权代(dài)持(chí)以及出售高管资质，此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私募基金管理(lǐ)存(cún)在冲突或无关的其他业务等违规情况，因此被监管机(jī)构出具警示函。

出售高管(guǎn)资质遭警示

近年来(lái)，中基协要求私募机构的高(gāo)管必须持有(yǒu)基金从业资格，在私(sī)募机构登记备案时，对于(yú)私募机构的高管的要求越来越严格，而具有投资经验(yàn)的基金从业人(rén)员也颇为抢手，部分私募在从业人员(yuán)不足的情况下花钱找人挂靠，这(zhè)种私募高管“挂靠(kào)”在2022年相当流行，甚至(zhì)可以购买社保。不过随(suí)着监管的加强，如今已出(chū)现了私(sī)募(mù)机构的高管因出售高管资质而收到警示函的案例了。

8月26日，浙(zhè)江证监局下发了关(guān)于对杭州亦鼎股权(quán)投资基金管理有(yǒu)限公司采取出具警示函措施的决定。经查，杭(háng)州亦(yì)鼎股权投(tóu)资基金展业中出现违规行(xíng)为(wèi)，首先是买卖私募基金管理人资质、股权(quán)代持(chí)以及出售高管(guǎn)资质(zhì)；其次(cì)是向基金业协会报送(sòng)虚假信息；第三是从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务(wù)；第四是未配合监管部门履行职权。公司的上述行为违(wéi)反了(le)相关规定，浙江证监局(jú)决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的(de)监督管理措施。

同时宋子亮作为公(gōng)司时任法定代表人(rén)、执(zhí)行董事和总经理，又(yòu)是私募基金管(guǎn)理买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函ight: 24px;'>买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函人资质以及高管资质(zhì)的出售方，股权(quán)代持和向基金(jīn)业协会报送虚假信息的知情方，未(wèi)勤勉谨慎履行相关职责与义务(wù)，对公司上述问题负有责任(rèn)，违(wéi)反了相关规定。浙(zhè)江证监(jiān)局决定对宋子亮采(cǎi)取出具警示函的(de)监督管理措(cuò)施，并记入诚信档案(àn)。

中基协信息显示，从(cóng)杭(háng)州(zhōu)亦(yì)鼎股权投(tóu)资基金之(zhī)前的股权结构来看，南京华吾鼎昆商务信息咨询有限公司持股(gǔ)90%，南京鼎之昇投资管理有限公司持股10%。不过杭州(zhōu)亦鼎股(gǔ)权投资基金管(guǎn)理有限公司于2024年7月23日主动注销了自己的私(sī)募管理人登记资格(gé)。天眼(yǎn)查(chá)数据显示，8月26日，杭州亦鼎(dǐng)股权(quán)投资基金管理有限(xiàn)公司把公司名称变更为杭州亦鼎商贸有限公司，公司法定代(dài)表人也变更(gèng)为夏鑫宇。

值得注意(yì)的是，据中基协信息(xī)，南京鼎之昇投资管理有限公司的(de)实际控(kòng)制(zhì)人(rén)就是宋子亮，宋子亮持(chí)有南京鼎之昇(shēng)投资65%的(de)股权，目前宋子亮的基金(jīn)从业资格是在南京鼎之昇投资(zī)管理有限公司旗下，证(zhèng)书取得(dé)日期是(shì)2017年7月2日，公(gōng)司的管理(lǐ)规模在10亿到(dào)20亿元之间。从宋子亮的履历(lì)来看，其从2014年10月开始至今就在南京鼎之昇投资管理有限公司任职。其中2017年3月至2024年7月期间在杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司担任总经理等职务。

浙江万观投资遭警(jǐng)示

今年以来，监管机(jī)构对于私募行业保持了强(qiáng)监管态势，使得私募行业的各种乱象(xiàng)逐渐被曝光。比如，近期杭州宽合因存(cún)在从事(shì)与私募基(jī)金存在利益冲突的业务(wù)，并利用基金财产牟利的违规行为，被协会公开谴责并暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案十二个月。

近日(rì)，浙江证监局(jú)下发了关于对浙(zhè)江万观投资管理有限公(gōng)司采取买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函(qǔ)出具警示函(hán)措施的决定，经查，公司在开展私募基金业务中存(cún)在以下行为：首先是利用私募基(jī)金财产或者职务之便，以向私募基金(jīn)投资标的及其关联(lián)方(fāng)收取咨询(xún)服务费等名义，为自身(shēn)或者投资者以外的人牟取非法利(lì)益(yì)、进行利(lì)益输(shū)送；其(qí)次是从事与私(sī)募基金管理无关(guān)的业(yè)务；第三是允许非本机(jī)构雇佣的人员进行私募基金(jīn)推介。

另(lìng)外，公司管理的部分基金缺少资产证明或者(zhě)资产(chǎn)证明不符合要求；此外，未(wèi)对风险告知警示过程进行录音录像(xiàng)；未按(àn)基金合同(tóng)约定进行(xíng)信息披露。最后是未(wèi)建立(lì)激(jī)励奖金递延发放机制等行为(wèi)。浙江证监局决(jué)定对浙江万观投资采(cǎi)取出具警示函的监督管理措(cuò)施。中基协备(bèi)案信息显(xiǎn)示，浙江万观投资成立于2016年9月22日，2017年3月7日在中基协登(dēng)记备案。机(jī)构类型是私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，公司管理规模在0到5亿元之间。

浙江万观投资实际控制人林雄青，从其履历来(lái)看，其相(xiāng)继在温州晨光集团有限公司、贵州中庚投(tóu)资有限公司等(děng)公司任职。之后(hòu)从2018年9月开始至今在浙江万观投资管理有限(xiàn)公司任职。从浙(zhè)江万观投资的股权结构(gòu)来看，贵州中(zhōng)庚投资有(yǒu)限公司持股80%，林雄(xióng)青持股10%，陈军持(chí)股10%。公司在中基协合计备案了33只私募产品，但是(shì)从中基协(xié)反(fǎn)馈的情况来看(kàn)，公司有10只私募产品显示无投资者信息。

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