青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个
月

　　青岛证(zhèng)监局2024年(nián)8月30日发布(bù)公告，青岛大(dà)摩证券投资有限公司(sī)因多项违(wéi)规(guī)行为，被责 令(lìng)暂停新增客户6个月(yuè)。

　　此次处罚的(de)主要(yào)原因包括公司未在网 站公示投诉电(diàn)话，未及时(shí)更新证券投(tóu)资顾问(wèn)信息(xī)链接；2023年8月6日前未对证券投资顾问协(xié)议实
行编号(hào)管理；未建(jiàn)立(lì)起有效的数据治理组织架构以及数(shù)据全生命周期管理机(jī)制，未(wèi)确保(bǎo)数据统一管理(lǐ)、持(chí)续可(kě)控和安全存储(chǔ)；未在作(zu青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月ò)出分(fēn)支机构负责人免职决定之日起5个工作日(rì)内(nèi)进(jìn)行免职备案；聘用未在中(zhōng)国证券业(yè)协(xié)会登记为(wèi)证券从业人员的员工(gōng)直接从(cóng)事营销工作，且部分为实习生。

　　公(gōng)告显示，上述行为违反了《证
券投资顾问业务
暂行规定》第十二条
、第十四条青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月第一款(kuǎn)，《证券基(jī)金经营机构信(xìn)息技术管理办(bàn)法》第二十九条、第六(liù)十条第一款和(hé)《证券(quàn)基金经营机构董事、监事、高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)及从业人员监督管理(lǐ)办法》第三条(tiáo)第二款、第三条(tiáo)第三款、第四十一条、第五十六条的有关规定。上述(shù)违规事实反映出公司合规管理、内(nèi)部控制管控失当，风险控制内部管理制度不健(jiàn)全，执行不到位，违反了(le)《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条的规定。

　　青岛证监
局表示，依据《证券投资顾(gù)问业务暂(zàn)行规定》第三十二条的规定，决定(dìng)对青岛大摩采取责令暂停新 增客户6个月的监督管理措施。

责任编辑：公司观察

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