金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责

　　记者：黄鑫宇

　　进一步完善金融机(jī)构涉刑案件 管理，严厉打击(jī)金(jīn)融犯罪，9月6日，国家金融监督管理(lǐ)总局（即(jí)“金融监管总局”）修订发布《金融机(jī)构涉刑案件管理办 法》（下(xià)称《办(bàn)法(fǎ)》）。据介绍(shào)，《办法》已(yǐ)自印发(fā)之日起施行。

　　《办法》在第(dì)十条中明确(què)，金融机构涉刑案件存在下列(liè)四种情形之一的，属于重大案(àn)件：

　　根据《办法》，金融机构承担(dān)案(àn)件管理的主(zhǔ)体责(zé)任，应当建立与本机构资产规模、业务复杂(zá)程(chéng)度和内控管理要求相适应的案件管理体系金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责(xì)，制定(dìng)并有效执行本机构的案
件管理制度，负(fù)责本机构案件信息报送、案件处置等工作。

　　金(jīn)融监管(guǎn)总局案(àn)件管理部门或者属地派(pài)出机构则 应当指导、督促案发(fā)机构做好(hǎo)案件处置，并主要承(chéng)担以下五(wǔ)种职(zhí)责：

　　一是指导、督促金融机构 开展涉案业务调查，及时掌握案件调查和侦办情况(kuàng)，审核相关案件报告；二是(shì)指导、督(dū)促金融机构开展追责(zé)问责和(hé)问题整改；三是，开展案件调查，对(duì)金融机构和案(àn)件责
任人员(yuán)的违法违规行(xíng)为依法采取相
应监管措施(shī)或者实施(shī)行政处(chù)罚；四是对案件是否属于(yú)自查发现 作出结论；五(wǔ)是必要时向地(dì)方政府报(bào)告(gào)重大案件情况；六是视风险(xiǎn)情况组(zǔ)织(zhī)辖区内金(jīn)融机(jī)构对同类业务进行排查。

　　若案(àn)件所包(bāo)含的业务涉及多家(jiā)金融 机构，按(àn)照《办法》，金融监(jiān)管(guǎn)总局及其派出机构将按照穿透原则，依法对相关金融机构和(hé)责任人员的违法违规行为进行查处。

　　关于问责追责，《办(bàn)法》规(guī)定，金融机(jī)构应当追究案发机构案(àn)件责任人员的责任(rèn)，并对其(qí)上一级机(jī)构相关条线部门负责
人(rén)、机构分管负责人、机构(gòu)主(zhǔ)要负责人(rén)以及其他案件责任人员进行责任认定，对存在案件责 任的应当予以问责。

　　对于发(fā)生重大案(àn)件情形的，金(jīn)融机构(gòu)除对案发机构及
其上一级机构案件责任人员进行责任认定(dìng)外，还应当对其上一级机构的上级机构(gòu)相关条线(xiàn)部门负责人、机构分管负责人、机构主(zhǔ)要负责人(rén)等进行责任(rèn)认定，对存在案(àn)件责任的应当予(yǔ)以问(wèn)责(zé)。

　　金融(róng)监管(guǎn)总局表示(shì)，《办法》是(shì)全面(miàn)加强金融监管(guǎn)、持(chí)续提升监管有效(xiào)性的(de)重要举措，接下(xià)来，金融(róng)监(jiān)管总局
将指导行(xíng)业做好《办法》贯彻落(luò)实工(gōng)作(zuò)，提(tí)升案件(jiàn)管理
质效，促进金融高质(zhì)量发展金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责。

　　需要关注的是(shì)，《办法》所称金融机 构，除(chú)包(bāo)括我国境内设(shè)立的(de)各类(lèi)型持牌金(jīn)融机构外，对于外(wài)国(guó)银行代表处、外国(guó)保险机构代表机构、保险公估人等金融(róng)监管总(zǒng)局及其派出(chū)机构监管(guǎn)的其他机构，同样适用。

责任(rèn)编(biān)辑：秦艺

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