证通电子（002197）被预处罚，股民 索赔可期

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　　2024年9月5日，深圳市证(zhèng)通(tōng)电子(zi)股份有限公司（简称：证通电子、ST证通（维权），代码：002197）发布(bù)《关于收到行政处罚事先告知书的公告(gào)》。

　　经中(zhōng)国证监会深(shēn)圳证(zhèng)监局查明，证通电子涉嫌存在以下违法事实： 2015年，ST证通收(shōu)购广(guǎng)州云(yún)硕科技发展有限公(gōng)司（简称广州云(yún)硕）70%股权，将广州云硕纳入合并(bìng)报(bào)表(biǎo)范围。通过(guò)虚(xū)构业务，广州云硕 2017 年虚增营业(yè)收入 17,641,509.43 元，虚增(zēng)营业成本 12,564,102.56元，虚增(zēng证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期)利润5,077,406.87元；2019 年虚增营业收入 6,886,194.69 元(yuán)，虚增营业成本6,046,153.86元，虚(xū)增利润 840,040.83 元。广州云硕(shuò)上
述行为导致ST证通2017年、2019年利
润总额分别虚增 5,077,406.87元(yuán)、 840,040.83 元，占当期披露利润总额的13.78%、12.52%。ST证通2017年、2019 年年度报告存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。2021年11月29日，ST证通披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市(shì)公告书》，该文件使用了2019年年度报告
财务数据
。ST证通上述 2021年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)文件存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。故中国证(zhèng)监会(huì证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期)深圳(zhèn)证监局(jú)拟决定(dìng)：对证通电子(zi)及相关责任人员给(gěi)予警告，并各处罚款。

　　之前(qián)，2023年度，证通电子被中勤万信会(huì)计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定
意见的(de)《内部控制审计报告》。2024年4月30日，证通电(diàn)子发布(bù)《关于前期会计差(chà)错更正及追溯调整的公告
》。2024年5月30日，证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期证通电子发布《关于公司收(shōu)到中国证监会(huì) <立案告(gào)知书>的(de)公告》。

　　根(gēn)据《民法典(diǎn)》、《证券法》及 最高人民法院的(de)关于虚假陈述民(mín)事赔偿司法(fǎ)解(jiě)释的规定，上市公(gōng)司(sī)、控股股东、实际控制人、董监高人员(yuán)及其中介机构(gòu)等因虚假(jiǎ)陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受(shòu)损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围(wéi)包(bāo)括：投资差额、佣金(jīn)、印 花税(shuì)和利息损失等。权益受(shòu)损的证券投资者可以向有管辖权的(de)法院提
起(qǐ)民事赔偿诉讼。

　　由于证通电子涉嫌信息披露违法违规，被中国证监(jiān)会预处罚，为维护证券投资者合法权(quán)益(yì)，上海(hǎi)汉(hàn)联律师事务所宋一(yī)欣(xīn)律师向曾经购买(mǎi)过证通电子(zi)的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权(quán)益受损的证券投资者可(kě)以向前(qián)述律师进行(xíng)索赔登记。（宋(sòng)一欣律师专栏(lán)）

　　宋一欣(xīn)律师认为，证通电子案的索赔(péi)条(tiáo)件(jiàn)为：2018年4月24日至2024年4月28日期间买入证通电子股(gǔ)票或债(zhài)券等(děng)证券市场公开发行产品，并在2024年(nián)4月29日及之后卖出(chū)或(huò)继续持有的受损投(tóu)资者，可以(yǐ)办理索赔登记。（ST证通维(wéi)权(quán)入口
）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示(shì)的索赔条件仅供参(cān)考，不涉(shè)及投资者任何证券投资决策和(hé)证(zhèng)券买卖建议。索赔的最终条件(jiàn)将(jiāng)根据中国证监会行政处罚的(de)结(jié)论(lùn)进(jìn)一步调整，并以相关法院最终生效的判决(jué)所认定的法律时点(diǎn)、赔付对象、赔付范围、赔(péi)付标准、会计计算方式为(wèi)准(zhǔn)。

　　2.以行政处罚决定为特征(zhēng)的前置条件取消后，投资者虽(suī)然(rán)可以直接(jiē)诉(sù)讼，但由于调查手段有限，以立(lì)案调查通(tōng)知或行政监管措施决定 作为直接诉讼的依据起(qǐ)诉存(cún)在败诉的风险，所以，我(wǒ)作为专业(yè)律师提示(shì)投资者：行政处(chù)罚(fá)决定仍然应当作(zuò)为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有
可能会影响诉讼的进度。而进入破(pò)产程序(包括(kuò)重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参(cān)加、加入或退出。

　　4.投资者(zhě)索赔登记或(huò)预(yù)登记应(yīng)提供下列(liè)材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信(xìn)息(xī)确认单》原件(加(jiā)盖证券(quàn)公司营业部印章)。（3）从首次买入该(gāi)股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流(liú)水》原件(加盖证(zhèng)券公司营业部印章)。

　　（本文由(yóu)上海汉联律师(shī)事务所宋一欣(xīn)律(lǜ)师供稿，不代(dài)表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执(zhí)业，现(xiàn)为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包(bāo)括资本市场、证券市场、金融市(shì)场的法律服务及投资者(zhě)/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或(huò)股东纠(jiū)纷(fēn)事务(wù)提供过
法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市(shì)维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与(yǔ)投(tóu)资(zī)者(zhě)权益保护》等书籍。执(zhí)业(yè)证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉

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