淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

登录新浪财经(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考评等
级

专题：起底淳厚基金内斗始末：上(shàng)位(wèi)、套(tào)利、举报与控制权

　　9月14日晚间，上海证监局网站披露了今年3月、8月针对淳(chún)厚基金及(jí)其股东、高(gāo)管的8项行政监(jiān)管措施，详细阐述了(le)淳(chún)厚基金旗(qí)下公(gōng)募基金产品2024年半年报披露的关于基金管(guǎn)理人(rén)及其(qí)高级管理人员受稽查
或处罚等情况。

　　具体来看，其中涉及淳厚基金内部治理结构不健全、违反《公开募集证券投资基金信息(xī)披露管理办法》相关规定，以及(jí)淳厚基金多位个人股东在决定(dìng)处分持(chí)有(yǒu)的公司(sī)股(gǔ)权时未按规定及时履行重大事项报告义务、淳厚基(jī)金第二大股东柳志伟与(yǔ)多(duō)人
签订淳厚基金股(gǔ)权转让协(xié)议并支(zhī)付股权转让(ràng)款(kuǎn)等(děng)重大违规行为。

　　股权转让存在违(wéi)规行为

　　9月14日上海证监(jiān)局消息，今年3月(yuè)，上海证监局针对 淳厚基金及其股东、高管出具(jù)多项行政监管(guǎn)措施。

　　第一，淳(chún)厚基金未依法履(lǚ)行股权
事务管理义务，在已知(zhī)悉(xī)公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能准确判断股东对公司经营管理的(de)影响并(bìng)依法(fǎ)及时(shí)报告相关信息。公司存在前述(shù)违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司(sī)的稳健运行。上海证监局决定：责令淳厚基金自收到(dào)该决定书之日起3个月内改正(zhèng)，整改期间暂停受(shòu)理公司公募基金产品注册申请及新增私募资 产管理计划备案。

　　第二，贾红波任职的(de)淳厚基(jī)金(jīn)未依法履行股(gǔ)权事务管(guǎn)理义务(wù)，在已(yǐ)知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判(pàn)断股 东(dōng)对公司经营管理的影响并依法及(jí)时报告相关(guān)信(xìn)息。贾红波作为公司董事长，是 公司股(gǔ)权事务管理的第一责任人，对公司上述行为负有责任。上海证监局决定：认定贾红波(bō)为不适(shì)当(dāng)人(rén)选，自(zì)收(shōu)到该决定(dìng)书之日(rì)起3年内，不得担(dān)任公募基金管理人(rén)的董事(shì)、监事和高(gāo)级管理人员。公司应当在收到该决定(dìng)书之日起30个工作日内，作出免除贾红波相关职务的决定(dìng)。

　　第三，淳厚基(jī)金未依法履行股权事务管理义务，在(zài)已知悉公司
相关(guān)股权变动的情况下，未能(néng)准确判断股东对公司经(jīng)营管理的影响(xiǎng)并依(yī)法及时报告相关信(xìn)息，不符合有关规定。邢媛任职作为公司股东和总经理，对公司上述行为负有责任。上海证监(jiān)局 决定：对邢媛采(cǎi)取监管谈话的行政监管措施。

　　第四，邢(xíng)媛在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务。上海证监(jiān)局决定：责令(lìng)邢媛在收到该决定(dìng)书之日起(qǐ)30个(gè)工作日内(nèi)改正，在改正违法行为前不得行(xíng)使股东表(biǎo)决权、分红权(quán)、优(yōu)先认购权、查阅复(fù)制(zhì)权及公司章程规定的其他股(gǔ)东权利。

　　第(dì)五，柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协(xié)议并支付股权转让款，严重影响公司股 权结构和公司治理稳定，对公(gōng)司运作产生(shēng)重大影响，柳志伟未按规定及时履行重大事项报告(gào)义务。上海证监局决定：责令柳(liǔ)志伟在收到(dào)该决(jué)定(dìng)书(shū)之(zhī)日起60个工(gōng)作(zuò)日内改正，并在(zài)前述
期限内将持(chí)有的淳厚(hòu)基金全部股权转让给合格的受
让人。在全部股权转让完(wán)成
前，柳志伟不得行使股东表决权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权
及(jí)公司章程规定(dìng)的其他股东(dōng)权利。

　　第六，李雄厚在决定(dìng)处分持有的淳厚基金股权时，未(wèi)按规定 及时履(lǚ)行重大事项报(bào)告(gào)义务。上(shàng)海(hǎi)证监局决定：责令李雄厚在收到该决定(dìng)书之日起30个工作日(rì)内改正，在改正(zhèng)违法行为前不得行使股东(dōng)表决权、分红权(quán)、优先认购权、查阅复制权及公司(sī)章程规定(dìng)的其(qí)他
股东权利。

　　第七，董卫军在(zài)决定处分(fēn)持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报(bào)告(gào)义务。上海证监局决定：责令董卫军在收到该决定书之日起(qǐ)30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行(xíng)使股东表决(jué)权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权及公司章程规定的(de)其他股(gǔ)东权(quán)利(lì)。

　　印(yìn)证此前公告(gào)内容

　　此前有投资者发现，淳厚(hòu)基金旗(qí)下公募(mù)基金产品2024年二季报时(shí)疑似出现(xiàn)遗漏，均未载明该报告的真实性得到“董事会及董事保证”，与现行规定不符。同样的情况(kuàng)还出现(xiàn)在淳厚基金旗下基金产品的(de)2023年年报和2024年一(yī)季报之中。并且，淳厚基金旗下产品202淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了3年年报中还未按(àn)规定载明报(bào)告“已经2/3以上独立董事签(qiān)字同意，并(bìng)由董事长签发”。

　　8月(yuè)31日，淳厚基金披露了旗下公募基金产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚 基金此前的信息披露(lù)事件并非人为(wèi)失误(wù)，涉及公司董 事长贾红波(bō)被处(chù)罚、二股东柳志伟多重身份等问题。

　　淳(chún)厚基金表示，公司董事长(zhǎng)贾红波早在今年3月就被监管机构认定为(wèi)行(xíng)业不适
当人员，且根据相关法 规及公司制度要求，被暂(zàn)停其在(zài)公司(sī)的董(dǒng)事长、董事职权。《证券投资基(jī)金信息披露内容与格式(shì)准则 第2号<年(nián)度报告的内容与格式>》中“重要提示”部(bù)分(fēn)的要求表述“董事长(zhǎng)签发”，事实上已(yǐ)无法在该公司的半年报中有效满足。

　　并且，公司确有发现二股东(dōng)柳志伟具有三重身份的(de)切实有效的证据线索。结合公开信(xìn)息，其确系涉嫌利用多重身份进行(xíng)司法(fǎ)套利(lì)、监管(guǎn)套利(lì)等一系列较为严重的违法违规行为。4月24日，公司已将上述证据线索及有关情(qíng)况整理后正式向(xiàng)监管机构提交了(le)相关报告，待监管机构进一步查
证核实(shí)及出具(jù)处理意见。

　　9月14日上海证(zhèng)监局消息，今年8月，上海证监局(jú)出(chū)具了关于对淳厚基金采取责令改正措施的决定：淳厚基金
公开(kāi)披露(lù)的(de)基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告、2024年二季(jì)度报告违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的(de)相关规定，上(shàng)海证监局现决定对淳(chún)厚基金采取责令改(gǎi)正的行政(zhèng)监管措施。

　　Wind数据显示，淳厚基金成立(lì)于2018年，截至2024年二季度末，淳厚基金的公募(mù)非货管理规模达到352.94亿元，在个(gè)人系公募机构(gòu)中排名第(dì)六。淳(chún)厚基
金股东
由6位个人股东(dōng)组成(chéng)，邢媛、柳志伟、李雄厚、董卫军、李文忠、聂日(rì)明分别(bié)持有淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权。

责任(rèn)编辑：石秀珍(zhēn) SF183

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了