重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务 暂停1年

　　又有(yǒu)一家基金(jīn)销 售有限公司吃“罚单”，董事长被“拉黑”3年(nián)！

　　据湖北证监局披露，决定(dìng)对基金代(dài)销机(jī)构伯嘉基金及(jí)时任法定代表人、董(dǒng)事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相 关业务(wù)12个月、认定不适当人选的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。自监(jiān)管措(cuò)施决定作(zuò)出之日起(qǐ)3年内，江(jiāng)翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨(zī)询公司的董(dǒng)监高和分支机构负责(zé)人职(zhí)务或实际履行前述职务。

　　伯嘉基金被(bèi)罚

　　日(rì)前，湖北证监局最新披露显示，决定对基金代销机构伯嘉基金 及时任法定代表人、董事长兼总(zǒng)经理江翔分别采取暂停办理相关业(yè)务（《公开募集证券投资基金销(xiāo)售(shòu)机构监(jiān)督管理办法》第五十(shí)四条涉及的全部业务）12个月、认定不适 当人选的行政监管(guǎn)措施。

　　具体来(lái)看，自监管措施决定作出之(zhī)日起3年内(nèi)，江翔(xiáng)不(bù)得(dé)担任(rèn)证券公司、基金销售公司、证券(quàn)投资咨询公司的(de)董监高和分支机(jī)构负(fù)责人职(zhí)务或实际履行前述职务。

　　《公开募集证(zhèng)券投资基金(jīn)销 售机(jī)构监督管理办法》第五十四条涉及的(de)暂停业务包括：接受新投资人开立交易账户申(shēn)请；签订新的(de)销售协议，增加销(xiāo)售新(xīn)产品；办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额参与。基金销(xiāo)售机构(gòu)被责令暂停(tíng)办理相关业务的(de)，可以办理销户、赎回、转托(tuō)管转出等业(yè)务。

　　经查，伯嘉基金存(cún)在四类违(wéi)规行为：向(xiàng)监管部门报送的(de)股(gǔ)权信息存(cún)在不真实
、准确、完整的(de)情形；销售了未签(qiān)订书面销售(shòu)协议的基金产品；江翔在其(qí)他机构担任经营性职(zhí)务，在开(kāi)展业务(wù)和人员管(guǎn)理上(shàng)与其他(tā)公 司存在混同；四是高流动性资产净值未达到2000万(wàn)元。

　　湖北证监局称，上述行为违反了《公开募集(jí)证(zhèng)券投(tóu)资基金销售机构监督管理办法》（证监
会令第175号，以下简称(chēng)《销(xiāo)售办法》）第(dì)十五条、第二十(shí)五条、第三(sān)十
六(liù)条、第三(sān)十八(bā)条重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年、第五十条的规定。

　　公开资(zī)料显示，武汉(hàn)市伯(bó)嘉(jiā)基金销(xiāo)售有限公司是中国证监 会批准的湖北 地区首批(pī)独立基金销售(shòu)机构，于2015年08月公司获得中(zhōng)国证(zhèng)监会核准证券投资基金销售业(yè)务资格的批复，2015年9月10日完成工商变(biàn)更，将(jiāng)公司名称变更为“武汉市伯嘉(jiā)基金销售有限(xiàn)公司”，2015年9月(yuè)2日获得《基(jī)金(jīn)销售业务资格证书》，成为湖北首家独立第三方金(jīn)融产品销售机构。

　　违规股权代持

　　近期，湖北(běi)证监局的两份“连号”罚单，同步指向了伯重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年嘉基金“瞒报”股(gǔ)权(quán)代持一事。

　　根(gēn)据相关监管函披露，2022年10月至2023年1月期间，伯嘉基金三次(cì)向湖北证监局报(bào)送股权变更和人员变(biàn)动相关材料。湖(hú)北证监局查明，这(zhè)些材料(liào)均存(cún)在“隐(yǐn)瞒”——未说明股权代持情况以及公司股权变更重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年后的(de)股(gǔ)权实际所有人。

　　上述情况(kuàng)违背了《公开募集证券(quàn)投
资基金销售机构监督管理办法(fǎ)》第五十条第二款规定：基金销售相关机构及其股东(dōng)、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调(diào)查，提供的信息、资料应当及时、真实、准
确、完整。为此，湖北证监(jiān)局对两名直(zhí)接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施(shī)。

责任编辑：李桐

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年