北京证监局：对中国国际金融股份有限公司 出具警示函

证券时报 e公司讯(xùn)，北京证监局发布(bù)关于对中(zhōng)国国际(jì)金融股份(fèn)有限公司采取出具警(jǐng)示函行(xíng)政监管(guǎn)措施的决定。经(jīng)查(chá)，该公司合规管(guǎn)理存(cún)在以下问题：一是聘用未取(qǔ)得从业资格的人员开展相关证券业务(wù)；二是多(duō)名(míng)员工曾存在买卖股票、出借(jiè)个人证券账户(hù)的行为，公司对员工行为监测监控不(bù)到位。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函(hán)的行政监(北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函jiān)管(guǎn)措施。

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