邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机构(gòu)对私募(mù)行业动作频频，在自律检查(chá)过程中，有部分(fēn)私募机构不配
合而被撤销(xiāo)私募管理人资格。

日前(qián)中(zhōng)基协邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格发布的处分决定(dìng)书显示(shì)，基金业协会(huì)人员(yuán)前往北京华鼎彤(tóng)泽投资的办公地(dì)址时，因物
业人(rén)员阻止等原 因，未能进行现场检查；深圳前
海金聚立投资(zī)基金(jīn)，也存在不配合邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格
自律检查的(de)违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管理(lǐ)人(rén)资(zī)格。

两私募机构被协会
撤销私(sī)募管理人(rén)资(zī)格

4月(yuè)19日(rì)，中基协发布处分决定书(shū)显(xiǎn)示，北京华鼎(dǐng)彤泽(zé)投资被基(jī)金(jīn)业协会(huì)撤销了(le)私募管(guǎn)理人的(de)资格。具体来看，2023年5月，中(zhōng)基(jī)协自
律检查人员向北京华(huá)鼎彤泽投资在(zài)协会资管业务综合(hé)报送平台登(dēng)记的邮箱多次发送核查通知及材料清单，但(dàn)未收到有效的(de)邮件反馈。协会自律检查人员多次(cì)拨打北京华鼎彤
泽投资在协会登记的法定代表人安利(lì)园，合规风控负责人聂文阳的电话，均无法取得有效联系。

在多次联系未果的情况下，2023年6月，协会自(zì)律检查人员(yuán)前往北京华鼎彤泽投资在(zài)协会登记的(de)办公地址，但因(yīn)物业人员阻止等原因，未能进行现场检查。协会自律(lǜ)检查人员(yuán)向物业人员留下联系方式，后续有(yǒu)自
称华鼎(dǐng)彤泽股东清和长 青企业管(guǎn)理（北
京）有限公司(sī)工作人员的王某(mǒu)某致电协会人员(yuán)，表示协助联(lián)系华鼎彤泽的高管人(rén)员并尽快反馈检查材料，但自律检查人员后续依然未收到检(jiǎn)查反馈材(cái)料，也无法与华鼎彤泽(zé)在协会登记的高管取得有效联系。公司上述不配合行为，违反了(le)相关规定，协会(huì)决
定作出撤销北京华(huá)鼎彤泽投资管理(lǐ)的(de)登记(jì)。

基金业协会(huì)数据显
示，北京华鼎彤泽投资(zī)管理(lǐ)有限公司的股权结构中
，安利(lì)园出资70%，清和长青企业管理（北(běi)京）有限公司(sī)持股30%，公司在中基协备案有8只私募产(chǎn)品，包括清和影视文化产业私募基金，嘉兴清(qīng)悦和新(xīn)投资 合(hé)伙企业（有(yǒu)限合伙）、嘉兴清朗和懿投(tóu)资合伙(huǒ)企(qǐ)业(yè)（有限合伙）在内的8只私募产品；

深圳(zhèn)市前
海(hǎi)金聚立投资基金，也因(yīn)存在不配合自律检查的违规行(xíng)为而被基金(jīn)业协会撤销私募管理人的资格。2023年6月，协会(huì)自律检查人员(yuán)与前海金(jīn)聚立投(tóu)资在协会登记的合(hé)规负责人蒋薇进行电话沟通，告
知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自(zì)律检查人员向相关
邮箱多次发送核查(chá)通知及材料清单等(děng)，但(dàn)未收到前海金聚立(lì)的邮件反馈。

后续协会人员多次(cì)拨打前海金(jīn)聚立在协会登记的法定代表人以及个鬼风控负责人的电话，均无法取(qǔ)得有效联系。为(wèi)此协会作出了撤销前海金聚立管理人的(de)登(dēng)记。私 募管理(lǐ)人的登记被撤销后，相关当事人(rén)不得继续使(shǐ)用“基金”“基金管理”字样(yàng)或者近似的名称进行私募(mù)基金活动。

各(gè)地监管机构对私募行业动作频频

近几年私(sī)募基金行业快速发展，加强行业监(jiān)管，完善行业自律，是业内面临的重要课题。近期，各地监管机构对私募行(xíng)业动作频频(pín)。

4月1日(rì)，西藏证监(jiān)局(jú)随机(jī)抽取了10家私(sī)募投资(zī)基金管理机构，纳(nà)入2024年(nián)现场检查计划，同时随机抽取了(le)现场检查执法人员。4月2日，厦(shà)门证监局(jú)下发了(le)关于辖区私募机构2024年自查的(de)通知，规模(mó)低于1000万(wàn)元的私募(mù)以及量化交易成自查重点。

4月10日(rì)，天津证监(jiān)局公布了第一批已(yǐ)注销(xiāo)私募(mù)基金管理人登记机构名单(dān)，合计(jì)383家私募被注销。4月10日(rì)，大连(lián)证监局也发布公告称，新增了14家被中基协注销私募基金管理人登记但未注销工商登(dēng)记、未变更(gèng)经营范围机构(gòu)名单。大连证监局(jú)还着(zhe)重提示，公示名(míng)单内的机构不再具有私募基金(jīn)管理人资格(gé)，不得(dé)继续经营私募基(jī)金相关业务。

4月19日，中基协(xié)发布公(gōng)告称，青岛踏云投资管理有限公司等12家私募基金管理人存在异常(cháng)经营情形，且未能在书面通知发(fā)出后的(de)3个月(yuè)内提交符合规定的专项法律意(yì)见书，协会将注销该12家机构的私募基金管理(lǐ)人(rén)登记。已注销的私募基金管理人和相关(guān)当事人，应当根据法律法规，妥(tuǒ)善处置在管基金财产，依法(fǎ)保障投(tóu)资者的合法利益。

中基协数据显示，今年以来截至4月24日(rì)，合计610家(jiā)私 募机构被注销了(le)私募管理人资(zī)格。有业 内人(rén)士
表示，监管加强，必然导(dǎo)致私募行业出(chū)清速度加快，有利于促进私募行业(yè)的健(jiàn)康发展(zhǎn)。而私(sī)募基金管理人则 需牢记监管红线，增(zēng)强合规意识(shí)，保护投资(zī)者权
益。虽然不断有(yǒu)私募被注销，但这是行(xíng)业正常的优胜劣(liè)汰，私募基金(jīn)管理规模基本保持(chí)稳定(dìng)。中基协指出，协会将继续(xù)秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行(xíng)业合规健
康发展。

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