又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部(bù)券商被罚！

4月26日，北(běi)京证监(jiān)局披露一则行政监(jiān)管措施：因在合(hé)规管理方面存在多名员工曾买(mǎi)卖股票等(děng)问题，中金公司被出(chū)具警示函。

据券商中国记者(zhě)不完全梳理，4月份以来，已有12家券(quàn)商及营业部(bù)被罚(fá)，不乏中信证券(quàn)、华泰证券、银(yín)河证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为(wèi)有关的(de)罚单最(zuì)多，涉及6家券商及营业部。

多家头(tóu)部券(quàn)商近期被开罚单

据北(běi)京(jīng)证监局，经查，中金公司合规管理存在(zài)两项问题。一是聘用未取得从业(yè)资格的人员开展(zhǎn)相关(guān)证券业务。二是多(duō)名员工(gōng)曾存在买卖股票、出借个人证(zhèng)券账户的行为，公司对员工行为监测(cè)监控不到位。

根(gēn)据相关规定，北京证监(jiān)局对中金公司(sī)采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。北京证监局还表示(shì)，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题(tí)，加强对从业人(rén)员行为管理，切实提升合规(guī)管理(lǐ)水(shuǐ)平，杜绝此类问(wèn)题再次发生。

这也是监管近期再次对证券从业人员违(wéi)规买卖股票出手(shǒu)。3月(yuè)29日，天津证(zhèng)监(jiān)局(jú)披(pī)露一(yī)则行政处罚措(cuò)施，平安证(zhèng)券天津(jīn)分公司员工边某(mǒu)元借用他人证(zhèng)券账户违法买(mǎi)卖股票，最终被处以10万元罚款。

据了解，监(jiān)管近期正在加强对证券从业人员违规炒股的查处。2月8日，证监会在(zài)《坚持“零容忍”执法(fǎ)，集中(zhōng)处理多名(míng)从业人员违法炒(chǎo)股》中曾提到，将制定(dìng)依法从严打(dǎ)击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作(zuò)方案。

值得一(yī)提的是，最近一段时(shí)间，多家券商被罚，中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商均(jūn)在列。

据券商中国记者不完全统计，算上中(zhōng)金公司，4月份以来，已有(yǒu)12家券商及营业部被证监系统和(hé)交易所开罚单。其中合(hé)规风控方面(miàn)是重灾区，除中(zhōng)金公司外，华泰证(zhèng)券(quàn)、国信证券、银河证券、东海证券、天风证(zhèng)券的一营业(yè)部被罚，均与此相关。其次是投行业务，尤其是以定增项目为主，涉及(jí)券(quàn)商包括华西证券、东吴(wú)证券。

从(cóng)处罚类型来看，中信证券、海通证券(quàn)、东吴(wú)证券被立案调查(chá)。其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中(zhōng)涉嫌违法违规，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海(hǎi)通证券被罚(fá)没776.44万元。其他券商多(duō)以被出具警示函、责令改正为主。

4月(yuè)至今被监(jiān)管出具罚单的券商

4月19日，中信(xìn)证券、海通证(zhèng)券相(xiāng)继发布公告称，就(jiù)涉嫌违反限(xiàn)制性规定转(zhuǎn)让中(zhōng)核钛白2023年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)一案，收到《行(xíng)政处罚事先告知书》。公告显示(shì)，因违规事项(xiàng)，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万(wàn)元。

4月19日，华泰证券深圳深(shēn)南大道证券营业部(bù)被深圳证(zhèng)监局出具警示函。违规事项主要是2019年与外部机构合作举办客户培训交流会(huì)，涉(shè)及讲(jiǎng)解证券(quàn)行情(qíng)走势等相关内(nèi)容，该(gāi)营(yíng)业部未对活动(dòng)开展、议程、内容、讲师(shī)资质等进行合规审核。

4月19日，江苏(sū)证监局对(duì)华泰证券现场检(jiǎn)查发现，其存在四项违规。主要包括：部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管(guǎn)理及督促义务履行不到位(wèi)、从业人员(yuán)资质管理不(bù)到位、跟投业务内部控制不(bù)完善(shàn)。最终，华泰证券被江苏证监(jiān)局责令改正。

4月(yuè)19日，深圳证(zhèng)监局披露，国信证券合规内控存在(zài)四项问题被出具警示函。一是股票质押式回购业务个别标的黑名(míng)单管理(lǐ)不到位、个别标的尽职(zhí)调查不充(chōng)分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不(bù)足(zú)，部分纾困资管产品投向纾困用途的资(zī)金未(wèi)达到规定比例(lì)；三是私(sī)募(mù)子公司管理(lǐ)不到位，个别产品未经备案开(kāi)展业务、个别基(jī)金(jīn)部分投资款被合作方挪用(yòng)；四是存在为金融机构及(jí)其(qí)管理产品规避(bì)监管提供便(biàn)利、为未备案的(de)私募产(chǎn)品(pǐn)提供外包服务、信息隔离墙制度执(zhí)行不到(dào)位等问题。

4月16日，北京证监局(jú)对银河证券出具警示函。北京证监局表示，银河证券(quàn)存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关(guān)系人投资行为监(jiān)控不到位的情(qíng)况，反映出公司未(wèi)能有效实施(shī)合规(guī)管理。

4月13日，江苏证监局披露，东海(hǎi)证券在全面风(fēng)险管理方面，公(gōng)司未(wèi)建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制(zhì)。同时，在2020年10月至2021年3月期间(jiān)，又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……未(wèi)能及时(shí)完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免(miǎn)工作。此外，部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与(yǔ)处理机(jī)制；未对网(wǎng)下投(tóu)资者定(dìng)价依据进(jìn)行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部(bù)分投资价值(zhí)研究报告(gào)撰写不够审慎、客(kè)观。东海证券被责(zé)令改正，总(zǒng)裁杨(yáng)明等也(yě)被出具了警示(shì)函。

4月11日，据上海证监局，经(jīng)查，天风证券上海龙华中路证券(quàn)营业部个(gè)别员工存在(zài)未经天风证券审(shěn)批，注册使用(yòng)冠营业部名称的自媒体账(zhàng)号，且在该自媒体账号上(shàng)发布的相关证券佣金收取标(biāo)准的信息存在不当(dāng)内容等问题。最(zuì)终该营业部被(bèi)出具警示函。

4月17日，东吴证券发布公告(gào)称，因(yīn)涉嫌国美通讯、紫鑫药业(yè)非公开(kāi)发行股票保荐业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责被证监会立案调查。

4月12日，华西证券因涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽(jǐn)职调查涉嫌未勤勉尽(jǐn)责，向特定对象发行股票(piào)上市保荐书、持续督导阶段出具的相(xiāng)关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不(bù)到位。最终，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。多名(míng)相关人员也被罚。

4月10日，据深交所，在新锦动力向特定对象发行股票的申请，保代在执业过程中存在未及时更新发行上市申请文(wén)件违(wéi)规行为。最终，第一创(chuàng)业证券承销保荐公司及三名保代被采取书面警示。

责编：汪云鹏

校对：刘榕枝