中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发(fā)布关于对中国国(guó)际金融股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司采取出具警(jǐng)示函行政监管措施(shī)的决定(dìng)。

经查，该公(gōng)司合规管理存在(zài)以下问(wèn)题：中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

一是聘用未取得从业资格(gé)的人员开展相关证(zhèng)券业务(wù)；

二(èr)是多名(míng)员工曾存在买卖股票、出借个人证(zhèng)券账户的行为，公司对员工(gōng)行为(wèi)监测监控不到位。根(gēn)据相关规定，北京证(zhèng)监局决定(dìng)对该公司采取出具警示函的中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票(de)行政监管措施。

全文：

中国国(guó)际(jì)金融股份有限公(gōng)司：

经查，你公司合规管理(lǐ)存(cún)在 以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展(zhǎn)相(xiāng)关证券业务(wù)；二是多名员工曾存在买(mǎ中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票i)卖股票、出借个人证券账户的行(xíng)为,公司(sī)对员工行为监测(cè)监控(kòng)不到位。违反了《证券公司和证券投(tóu)资基(jī)金管理公司合规管理办法(2020年修(xiū)订)》第三条、第(dì)六条第四项的规定(dìng)。

根据(jù)《证券公司和证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)公司合(hé)规(guī)管理办法(2020年修订)》三十二(èr)条(tiáo)第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的(de)行政监管措施。

你公(gōng)司应引以为戒，认真查(chá)找和整改问 题
,加强对从业人员(yuán)行为(wèi)管理，切实提升合规管理水平，杜绝(jué)此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在
收到本决定书之(zhī)日(rì)起60日内向中国证券监督管理委员会(huì)提出(chū)行政复议申请，也(yě)可以在收到本决定书之日起6个月内(nèi)向有管 辖(xiá)权(quán)的人(rén)民法院(yuàn)提(tí)起
诉讼。复(fù)议(yì)与诉讼期(qī)间，上述监督管 理措施不停止执行(xíng)。

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