淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利(lì)、举报与控制权(quán)

　　每经记者(zhě) 黄小聪    每经编辑 叶(yè)峰    

　　近期，淳厚基金的公司治理问题(tí)引发广泛关注。今(jīn)日，上海证监局一次(cì)性披露了8份关于对淳厚基金(jīn)及(jí)多(duō)位股东采取监(jiān)管措施的决定。

　　记(jì)者注意到，早在今(jīn)年3月份，上海证监局(jú)就
已经决定对邢媛淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施采取监管谈话的行政监管措施，邢媛需于2024年4月11日时携带本人身份证件(jiàn)到上海证监局接受监管谈话。不过相(xiāng)关的监管措施公告直到今日才正式披露。

　　上海证监局提及，经查，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告
违反了《公开募集证券(quàn)投资基金信息(xī)披露管理办法(fǎ)》第二十五条的规(guī)定，决定采取责令(lìng)改正(zhèng)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　此外，上海监管局还对淳厚基金的邢媛(yuàn)采取责(zé)令(lìng)改正并限制股东权利措(cuò)施，对柳志伟采取责令改正(zhèng)、责令转让股权及(jí)限制股东权利措施。

　　整改期间暂(zàn)停受理公募基金产品注册申请

　　犹记得今年的基金半年报显示，因未依法(fǎ)履(lǚ)行股权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股权(quán)变(biàn)动的情(qíng)况下，未能准确(què)判断股东对公司经营管理的影响并依法(fǎ)及(jí)时报告相关信息，淳(chún)厚基(jī)金被上海证监局责令三个(gè)月内(nèi)改正，整改期间(jiān)暂停受理(lǐ)公募基(jī)金产品注(zhù)册申请(qǐng)及新增私募资产管理计(jì)划备案措施(shī)。

　　而根据(jù)今日上海证监局披露的公告，在《关于对(duì)淳厚基金管理有限公(gōng)司采取责令改正并暂停受理(lǐ)公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计(jì)划(huà)备案措施的决定》中，有(yǒu)了更详细(xì)的说明。

　　上海证监局表示，“经查，淳厚(hòu)基金未依法履行股权事务管理义(yì)务，在已知悉公(gōng)司(sī)相(xiāng)关(guān)股权(quán)变动的情(qíng)况下，未能准(zhǔn)确判(pàn)断股东对公司经(jīng)营(yíng)管理的影响并依法及时(shí)报告相关信息，不符(fú)合《关(guān)于
实施<公开募集证券投资基(jī)金管理(lǐ)人监(jiān)督管理(lǐ)办(bàn)法>有关问题的规定》第二(èr)条第二十二款的规定，违反了《公开募集证(zhèng)券投资基金管理人监(jiān)督管理办法》第三十二条第一款的规定。”

　　上(shàng)海证监局进一步指出，公司存在前述违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行。为防范处置相关风险，督促淳厚基金停止相关违法违规行为，根据《中(zhōng)华人民共和国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)法》第二十四条第一(yī)款第一项和《公募管理人办法(fǎ)》第六(liù)十八条第一款(kuǎn)，上海证监局决定(dìng)：责令淳厚基金自收(shōu)到本决(jué)定书(shū)之日起(qǐ)三个月内改正，整改期间暂停(tíng)受理公募基金产品注(zhù)册申请及新(xīn)增(zēng)私募资产管理(lǐ)计划备案。

　　信披违反相关规定被要求整改

　　此外，在关于信披问题方面，在《关于对淳厚基金(jīn)管理有限公司采取责令改正(zhèng)措施的决定》中，上海证监局表示：经查，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报(bào)告(gào)、2024年一季度报(bào)告和(hé)2024年二季度报告，未按照相(xiāng)关规定编制重要提示(shì)部分的内容，违反(fǎn)了《公开募(mù)集证券投资基(jī)金信息披露管理办法》第二十五条的(de)规定。

　　上海证监局表示(shì)，根据《公开募集证券投资基 金信息(xī)披露(lù)管理办法》第三十五条第一款的(de)规定，决定对淳厚基金采(cǎi)取责令改正的行政监管措施。淳厚基金
应当于2024年8月31日前提(tí)交书 面报告。上海证监局将在日常监管中持续关注并检(jiǎn)查淳厚基金的整改情况。

　　认定贾(jiǎ)红(hóng)波为不适(shì)当人(rén)选

　　在(zài)今年的基金半年报中，还有提及因未依法履行股权(quán)事务管理义务，在 已知悉公司相关股权(quán)变动的情况下，未能准确判(pàn)断股东对公司经营(yíng)管理的影响(xiǎng)并(bìng)依(yī)法及时(shí)报告相关信息，贾红波被认定为不(bù)适当(dāng)人选措施。

　　今日披(pī)露的《关于对贾红波采取认定为(wèi)不适当人选措施的决定》中(zhōng)，也有(yǒu)进一步说明。

　　上海证监(jiān)局表示，经查，贾红波任职的淳厚基金(jīn)未依法履行(xíng)股权事务管理义务，在已(yǐ)知悉公(gōng)司相关股权变动(dòng)的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并(bìng)依法及时报告相关信息(xī)，不符合《关于实施 <公开募集证券投资基金(jīn)管理人监督管理办(bàn)法>有关问题的规定》第二条第二十二(èr)款的规定，违反了《公开募(mù)集证券投资基(jī)金管理人监督管理办法》第三十(shí)二(èr)条第一款的规定。贾红波作为
公(gōng)司董事长
，是公司股权事务管理的第一责任(rèn)人，对公司上述行为负有责任
。

　　根据《公募管理人办法》第六十八条第(dì)一款的(de)规定，上海证监局决(jué)定：认定贾红波为不适当人选，自收到本(běn)决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。

　　对邢媛采取责令改正并限制(zhì)股东权利措施

　　另外，邢媛、柳志伟、董卫军同样也(yě)被采取了监管措施，其中在《关于对邢媛采取监(jiān)管谈话措施的决定》中，上海证监局表示：“经查，邢媛任(rèn)职的淳厚基金未(wèi)依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权(quán)变动的情况下，未能准确判断(duàn)股(gǔ)东对公司经营管理的影响 并依(yī)法及时报告(gào)相关信息，不(bù)符合《关于实施<公开募集证券投资基金
管理人监督(dū)管理(lǐ)办法>有关问题的规定》第二条第二十二款的规定，淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施违反(fǎn)了《公开募集(jí)证券投资基金管理(lǐ)人监督管理办法》第三十二条第一款的规定。邢媛作
为(wèi)公司(sī)股东和总经理，对公司上述行为负有责任。”

　　根据《公募管理人办法(fǎ)》第六十八条第一(yī)款的(de)规定，上海证监局(jú)决定对邢媛采取监管谈(tán)话的行政监管措施。

　　在《关于对(duì)邢媛采取(qǔ)责令改正(zhèng)并限制股东权利措施的决定》中，上海证监(jiān)局还表示：“经查，邢媛在决定处分持有(yǒu)的淳厚基
金股权时(shí)，未(wèi)按规定及(jí)时履行重大事项报告义务，违反了《中华人(rén)民共和(hé)国证(zhèng)券投(tóu)资基金法》第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》第六十六条第(dì)五项的(de)规定。”

　　根据(jù)《基金法》第二十三条第二款和(hé)第三款的规定，上海证监局决定：责令邢媛在收到本决定书之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股(gǔ)东表决权、分红(hóng)权、优先认购权、查阅复制权及(jí)公司章程规定的其他股东(dōng)权利。

　　责令柳志(zhì)伟(wěi)将持有的淳厚基金全部股权转让(ràng)给合格的受让人

　　而在《关于对柳志(zhì)伟采取责令改正、责令转让股权及限制(zhì)股东权利措施(shī)的(de)决定》中，上海证监局表示：“经查，柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让(ràng)协议并支付(fù)股权转让款，严重影响公司股权(quán)结构和公司治理稳定，对(duì)公司运作(zuò)产生重大(dà)影响。柳志伟未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民(mín)共和国证券投资基金法》第(dì)二十三条第一款和《证(zhèng)券投资基金(jīn)管理公司(sī)管理(lǐ)办法》第六十六条第九项的规定。”

　　根(gēn)据《基金(jīn)法》第二十三条第二款和(hé)第三款的规定，上(shàng)海证监局(jú)决定(dìng)：责令柳志伟在收到本决定书之日(rì)起(qǐ)60个工作日(rì)内改正(zhèng)，并在前述期限内将持(chí)有的淳(chún)厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东(dōng)表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其(qí)他股东权(quán)利。

　　另外，还有(yǒu)一位股东董卫军也被采取监管措施，在《关于对董卫军采取责(zé)令改正并限制股东(dōng)权利措(cuò)施的决定》中，上海证监局表(biǎo)示：“经查，董卫军在决定处分(fēn)持有的淳厚基金股权时，未按规定及(jí)时履行(xíng)重大事项 报告义务，违反了《中(zhōng)华人民共和国(guó)证券投资基金法》第二十三条第一(yī)款和《证券投资基(jī)金管理公司管理办法》第六十六条第(dì)五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第(dì)二款和第三款的规定，上海证监局决(jué)定：责令董卫军在收到本(běn)决定书之日起30个工作 日内改正(zhèng)，在改正违法行为前(qián)不得行使(shǐ)股东表决权、分红权、优 淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施先认购权、查阅复制权(quán)及公司章程(chéng)规定的其他股东权利。

　　此外，在《关于对李雄厚采取责令改正并限制股东权利措施的决定》中，上海证监(jiān)局表示：“经查，李雄厚在决定处分(fēn)持(chí)有(yǒu)的淳厚(hòu)基金股权
时，未按规定及时(shí)履行(xíng)重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券(quàn)投资基金法》第二(èr)十三条第一款和《证券投资基金(jīn)管理公司(sī)管理办法》第六十六条第五项的规定。”

　　根据《基金法(fǎ)》第二十三(sān)条(tiáo)第二款(kuǎn)和第三(sān)款(kuǎn)的规定(dìng)，上海证监局决定
：责(zé)令李雄厚在收到本决定书之日起30个工作日内改(gǎi)正，在改正违法行为(wèi)前不(bù)得行(xíng)使股东表决权、分红权、优先认购权(quán)、查阅
复制权
及公司章程(chéng)规定的其他股东权利。

责任编辑：李桐

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