证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题：证监会新规！拉长离职人员入股(gǔ)禁止期扩大对离(lí)职人员从严监管的范围

　　每经记者(zhě) 王(wáng)海(hǎi)慜每经编辑彭水萍

　　证监会最新发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业(yè)监(jiān)管规定（试行(xíng)）》（以下简称《离职人员监管(guǎn)规定(dìng)》）。《离职人员监管规定》共(gòng)计12条，旨在加(jiā)强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维(wéi)护资本市场的公开、公平、公正。《离(lí)职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据证监会介绍，《离(lí)职(zhí)人员(yuán)监管规(guī)定》在《监管规则适(shì)用指引——发行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础上制定，并新增三方面要求：拉长离(lí)职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离职人员本人扩(kuò)大(dà)至其父(fù)母、配偶、子女及其配偶；细化中介机构核(hé)查要求。

　　另外，《离职人员监管规(guī)定(dìng)》自今年10月(yuè)8日起实施后，上述《2号(hào)指引》将同时废止。

　　证监会今(jīn)日在官网发布(bù)《证监会系统离职人员入股拟上(shàng)市企业监管(guǎn)规定（试行）》，今年4月(yuè)27日至(zhì)5月(yuè)11日，证监会曾就《离职人员监管规定》向社会公开征(zhēng)求意见。而有关证监(jiān)会系统离(lí)职人员入股拟上市企业现(xiàn)行(xíng)的规定主要(yào)依据《2号指(zhǐ)引》。

　　证监会表示，现(xiàn)行《2号指引》发布实施以(yǐ)来，证监(jiān)会对离职人员入股拟上市(shì)企业严格依法推进审核复核程序，大(dà)幅削减离(lí)职人员(yuán) “职(zhí)务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人(rén)员利用在职时(shí)公权力、离职(zhí)后影(yǐng)响力获取不当、不法利益(yì)，证监会进一步强化离职人员入(rù)股行为的监管(guǎn)，并在《2号指引(yǐn)》基础(chǔ)上(shàng)，制定《离职人员监管规定(dìng)》。

　　《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内(nèi)容，并新增三方(fāng)面要求(qiú)：

　　一(yī)是拉长离职人员(yuán)入股禁止期。将发(fā)行(xíng)监管(guǎn)岗位(wèi)或会管干部离职(zhí)人员入股禁止期延长至10年；发行监(jiān)管岗位或会管(guǎn)干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入(rù)股(gǔ)禁止期(qī)从3年延长至5年，处级(jí)以(yǐ)下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本(běn)人扩大至其(qí)父母、配(pèi)偶、子女及其配偶。

　　三是(shì)细化中介机构核查要求。中介机构(gòu)要对离职人员投资(zī)背景(jǐng)、资金来源、价格公平性、清(qīng)理真实性等做充(chōng)分核查，证监会对(duì)有关工作(zuò)核查复核。制(zhì)度执行中，证券交易(yì)所向拟上市企业、中(zhōng)介机构等(děng)各(gè)方做好政策解读(dú)和引导等工作。

　　具体(tǐ)而言，《离职人员监管规定》第二条规定，对于申请首次(cì)公开发行股票、存托凭(píng)证并在上海、深圳证券交易所上市，或向(xiàng)不(bù)特定合格投资者公开发行(xíng)股票并(bìng)在北京证券(quàn)交易(yì)所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律(lǜ)师、申报(bào)会计师应当按照本规定要求，做好离职人员入股核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确(què)意见。

　　发行人、保荐机构及发行人律师应当提交离职人员入股情况的专项说明。离职人员应当配合中介机(jī)构的核查工(gōng)作。而(ér)上述所称不当入股情形(xíng)包括在(zài)入股禁(jìn)止(zhǐ)期内入股；利(lì)用(yòng)原职务影响谋取投资机(jī)会；入股过程存在价格不公允等利益输送情形；通过代持方式入股(gǔ)；入(rù)股资金来源违(wéi)法违规；以及(jí)其他不当入股情形。

　　值得(dé)注意的是，根(gēn)据《离职人员监管规定》，上述所(suǒ)称离(lí)职人员，是指发行人申报时相关股(gǔ)东为离(lí)开证监会(huì)系统未满十(shí)年的原工作人员，具体包括以下四(sì)类：

　　（一）从证监会(huì)会机关(guān)、派出机构、证券交易所(suǒ)、全国股转(zhuǎn)公司离职的人(rén)员；

　　（二）从(cóng)证监会其他会管单位离职的原(yuán)会管干部；

　　（三）在证监会发行监管司或公众公司监管司借调累计满十二个月并在借(jiè)调结束后三(sān)年(nián)内离职的证监(jiān)会其(qí)他会管(guǎn)单(dān)位人员；

　　（四）从证(zhèng)监会会机关(guān)、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属他(tā)会管单位并在调动后三年内离职的人员。

　　另外，上述《离职人员监管规定》中所称的发行监管(guǎn)岗位，包括(kuò)证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责发行(xíng)审核(hé)注册及(jí)拟上(shàng)市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负(fù)责挂牌(pái)业务(wù)、上(shàng)海和深圳证券交易所(suǒ)负(fù)责(zé)上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司（北京证券交易所）负责(zé)市场服务(wù)工作、北京证券交易所负责发行承销监(jiān)管工作、证监会(huì)派出机构负责辅导监管及拟上市企(qǐ)业现场检(jiǎn)查工作(zuò)相关岗位。

　　同(tóng)时，《离职人员监(jiān)管规定(dìng)》也规定了相关(guān)豁免(miǎn)情形。其中第十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证(zhèng)监(jiān)会离职(zhí)人员通过集(jí)合竞价、连续竞价、做市交易等(děng)公开交易方式取得发行(xíng)人股份的，不(bù)适用本(běn)规(guī)定有关核(hé)查(chá)要求。离(lí)职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行(xíng)人股份(fèn)，或者(zhě)因继承、执行(xíng)法院(yuàn)判决(jué)或仲裁裁决取得发行人股(gǔ)份的(de)，不(bù)适用本规定有关核查要求。

　　封面图片来源：视觉(jué)中国(guó)-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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