邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机构对私募行业动作频频，在自律检查过程中(zhōng)，有部分私募(mù)机构(gòu)不(bù)配合而被撤销私募管理人资格邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格。

日前中基协发布(bù)的处分决定书显示，基金业协会人员前往北京华鼎彤(tóng)泽投资的办公地址时，因物业人员阻止等(děng)原因，未能进行现场检查；深(shēn)圳(zhèn)前海金聚立投资基金，也存在不(bù)配合(hé)自律检查的违规行为(wèi)。上述(shù)两家私募机构被撤(chè)销了私募管(guǎn)理人资格。

两私募机构被协会撤销私募管理(lǐ)人资格

4月19日，中基协发布处分决定书显示，北京华鼎彤泽投资(zī)被基金业(yè)协会撤销了私募管理人的资
格。具体来看，2023年5月，中基协自律检查人员(yuán)向北京华鼎彤(tóng)泽投(tóu)资在协会资管业(yè)务综(zōng)合报送平台登记(jì)的邮箱多次发送(sòng)核查(chá)通知及材料清 单，但未收到有(yǒu)效的邮(yóu)件反(fǎn)馈。协会自律检查人员多次拨打北京华(huá)鼎(dǐng)彤泽投资在协会登记(jì)的法定代表(biǎo)人安利(lì)园(yuán)，合规风(fēng)控负责人聂文阳的电话，均无法取(qǔ)得有效联系。

在多次(cì)联系未果的情况下，2023年6月(yuè)，协会自(zì)律检查人员前往北京华鼎彤泽投资在 协会登记的办公地址，但因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查。协会自律(lǜ)检查人(rén)员向物业人员留下联系方式，后续有自称华鼎彤泽股
东(dōng)清和(hé)长青企业管理（北京
）有限公司工作人员的王某某致电协会人(rén)员，表示协助联系华鼎彤泽的高管人(rén)员并(bìng)尽(jǐn)快反馈检查材料，但自律检查人(rén)员后(hòu)续依然未(wèi)收到检查反馈(kuì)材(cái)料，也无法与华鼎彤(tóng)泽在协(xié)会登记的高管取得有效联系 。公司上述不(bù)配合(hé)行为，违反了相关规定，协(xié)会决定作出 撤销北京华鼎彤泽投资管理的登记(jì)。

基金业协会数
据显示，北京华鼎彤泽投资管理有限公(gōng)司的(de)股权结构中(zhōng)，安利园出资(zī)70%，清和长青企业管(guǎn)理（北(běi)京）有限公司持股30%，公司(sī)在(zài)中基协备案有8只私募产品，包括清和(hé)影视文(wén)化产业私(sī)募基金，嘉兴清悦(yuè)和新投资合伙(huǒ)企业（有限合伙）、嘉兴清朗和懿投(tóu)资合伙企业（有限合伙(huǒ)）在内的8只
私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在不配(pèi)合(hé)自(zì)律检查(chá)的违规行为(wèi)而被基金业协会撤销私募(mù)管(guǎn)理人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金聚立(lì)投资在协会登记的合(hé)规(guī)负责人蒋薇(wēi)进行(xíng)电话沟通 ，告知其协会拟对前海金(jīn)聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮箱多次发送核(hé)查通(tōng)知及材料清单等，但未收到前 海金聚立的邮件反馈。

后续协会人员多次(cì)拨打(dǎ)前海金聚立(lì)在协会登记的法(fǎ)定代表人以及个鬼风控负责人的电话(huà)，均无(wú)法(fǎ)取得(dé)有(yǒu)效联系(xì)。为(wèi)此(cǐ)协会作出了撤销前(qián)海金聚立管(guǎn)理(lǐ)人的登记。私(sī)募管理人的登记被撤销后，相(xiāng)关当事人不得继续(xù)使用“基金”“基(jī)金管理”字样或者近似的名(míng)称进行私募(mù)基金活(huó)动。

各地监管(guǎn)机构对私募行业动作频频

近几年私募基金行业快速发展(zhǎn)，加强行(xíng)业(yè)监管，完善行业(yè)自律(lǜ)，是业内面临(lín)的重要课题。近期，各(gè)地监(jiān)管(guǎn)机构对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私(sī)募投资基金管理机构，纳入(rù)2024年现场检查计划(huà)，同时随机抽取了(le)现场(c邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格hǎng)检(jiǎn)查执法人(rén)员。4月(yuè)2日(rì)，厦门证监局
下发了关于辖区私(sī)募机构2024年自查的通知，规模低于1000万(wàn)元的私募以及量化交易(yì)成自查重点。

4月10日(rì)，天津证监局(jú)公布了第一批已注销私募基金管理(lǐ)人登记机构名(míng)单，合计383家私募被注销。4月10日，大(dà)连(lián)证监局也发布公告称，新增(zēng)了14家被中(zhōng)基协注销私募基金管理人登记但(dàn)未(wèi)注销工商登(dēng)记、未变更经营范围机构名单。大连证监局还着重提示，公示名单(dān)内的机构不再(zài)具(jù)有私募基金管理人(rén)资格，不(bù)得继(jì)续经
营私募(mù)基金相关业务。

4月19日，中基协发布公告称，青岛踏云(yún)投资管理有限公司等12家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在 书面通知(zhī)发出后的3个月内提交符合规定(dìng)的专(zhuān)项法律意见书，协会将注销该12家机构的私(sī)募基金管理人登记。已注销的私募(mù)基金管理人和相关当事人，应当根据(jù)法律法规，妥善处置在管基金财产，依法(fǎ)保障(zhàng)投资者的合法 利益。

中基协数据显示，今年以来截至(zhì)4月24日，合计610家私募机构被注销了私募管理人资格。有业内人士表示，监管加强，必然导致私募行业出清
速度加快，有利于促
进私募行业的健康发展。而(ér)私募基金管理人则需牢(láo)记监管红线，增强(qiáng)合规(guī)意(yì)识，保护投资者权益。虽然不断有(yǒu)私(sī)募被注销，但(dàn)这是行业正常的优胜劣汰，私募(mù)基金管理规(guī)模(mó)基本保持稳定(dìng)。中(zhōng)基协指出，协(xié)会将继续秉持“扶优(yōu)限劣”基本方针，不断完善私募基金行(xíng)业诚信信息(xī)记录机制，促进行业(yè)合规健(jiàn)康发(fā)展。

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