ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已经转让，尽管原实际控制人已获刑，但原控股股东为ST升达（002259）埋下的雷却依然未能排除。

　　9月19日晚间，ST升达发布公告称，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通知书》、《民事(shì)起诉状(zhuàng)》等资料，诺安资产管(guǎn)理有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)“诺安资管(guǎn)”）以证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任为由，对该上市公司提(tí)起诉(sù)讼，索赔金额合计约6592万元。除此之外(wài)，原控(kòng)股股东(dōng)占用ST升达资金余额约9.21亿元，尚未得到解决。

　　诺安资管曾2亿元参与定(dìng)增(zēng)

　　截至公告披(pī)露(lù)日，上述诉(sù)讼已被立案受理，但尚(shàng)未(wèi)开庭审理。除ST升达外，方(fāng)正证券承销保荐有限责任公司（曾用名：中国民(mín)族证券有(yǒu)限责任公司）则被(bèi)列为被告二。

　　追根(gēn)溯源，此次诉(sù)讼(sòng)案还要回到2016年，彼(bǐ)时(shí)，ST升达非公(gōng)开发行股份1.09亿股(gǔ)，方正证券承销(xiāo)保荐有(yǒu)限责(zé)任公司（以下简称“方正承销保(bǎo)荐”）为保荐机构。

　　当年5月9日，诺安资管成立诺安资(zī)管舜耕天(tiān)禾2号资产管理计划（以下简称“舜耕天(tiān)禾 2号”），并代表资(zī)产管理(lǐ)计划认购ST升达股票，获配2956.51万股，股票价格6.99元/股，认购金额为2.07亿(yì)元。

　　但在(zài)三年后(hòu)的2019年5月(yuè)22日，ST升达收到四川证监局下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，认定该(gāi)上市公司信息披露(lù)存在违法行为。

　　依据ST升达所发(fā)布的公告以(yǐ)及前述《行政处罚决(jué)定书》，诺安资管以上市公司虚假(jiǎ)陈述等(děng)违法行为侵害其合(hé)法(fǎ)权益为由(yóu)，向(xiàng)成渝金(jīn)融法院(yuàn)提起诉讼，要(yào)求ST升达承担(dān)赔偿责任。

　　诺安资管核心诉讼请求为，判令(lìng)ST升(shēng)达赔偿(cháng)其投资差(chà)额损失6565.54万元（暂(zàn)定），佣金损失19.62万元（暂定(dìng)）、印花税损失6.54万元（暂(zàn)定），暂定的索赔金(jīn)额合计为6591.7万元；并判令方正承销保荐对原(yuán)告前述诉讼的内容承担连带赔偿责任；此(cǐ)外，该(gāi)案的诉讼受理费(fèi)用(yòng)与诉讼保全费(fèi)用(yòng)由被告承担。

　　公开资(zī)料显示，ST升达(dá)自上市以来主营业务为地板、纤维板(bǎn)、门柜等家居产品，2015年(nián)通(tōng)过(gST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元uò)重大资(zī)产重组后，ST升达主(zhǔ)营业务由家居和LNG生产(chǎn)及销售两大(dà)业(yè)务构成(chéng)。2016年底，ST升达向原控股股东(dōng)升(shēng)达集团整体出售家具业务后，主营业务为天然(rán)气液化加(jiā)工、城镇燃气运营、加气(qì)站(zhàn)运营等业务。

　　2024年半年报显示(shì)，1~6月，ST升达实现营(yíng)业收入2.62亿元，同比下降35.87%；实现净利润-4340.21万元，同比下降376.39%，由盈转亏；但在扣非之后，净利(lì)润为1306.05万元，同比下降31.79%。

　　今(jīn)年上半年，ST升达的业绩主要来源于 LNG受托加工、生产(chǎn)及销售。报(bào)告期(qī)内，国产LNG消费量占比为(wèi)59.21%，同(tóng)比(bǐ)下(xià)跌5个百分点，但随着新建工厂陆续投产，行业总产能持(chí)续(xù)扩(kuò)大，导致(zhì)国内(nèi)LNG市场竞(jìng)争加剧。

　　原实控人江昌政被判刑4年

　　根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》显示，经查明，ST升(shēng)达存在未按规定披露对外提供的重大(dà)担保、未按规定披露关联交易、未按(àn)规定披露重大诉(sù)讼等三大违(wéi)法事实。由此，ST升达被(bèi)责令改正、给予警告并处以60万元罚款。

　　从违法事实(shí)来看(kàn)，ST升(shēng)达未按规定披露直接为控股股东四川升达林产工业集团有限公司（以(yǐ)下简称“升达集(jí)团”）等关联人(rén)提供的担(dān)保，也未按规定披露子公司为控股股东及其子公司提供的(de)担保(bǎo)，导(dǎo)致2017年年(nián)报存在重大遗漏；ST升达存在(zài)将借入的(de)资金直接转移给升达集(jí)团、通(tōng)过第三方划款给关联人、公司及子公司(sī)作为担保方代关联人(rén)偿还借款的情(qíng)况。

　　除此之外，ST升达未按规定披露(lù)重(zhòng)大诉讼(sòng)，主要(yào)由于升达集(jí)团(tuán)、ST升达无法偿还部分欠款而引(yǐn)发相(xiāng)关诉(sù)讼。按照(zhào)《上市规则(zé)》相关规定，截(jié)至2018年7月23日，ST升达累计重(zhòng)大诉讼（仲裁）事项（熊某、胡某谊、秦某梁、杨某诉(sù)公司案）涉及金额共计(jì)2.12亿元，占ST升达(dá)2017年末经审计净资产比(bǐ)例约为10.85%，触发披露节点。据相关规定，ST升(shēng)达最迟应当在(zài)2018年7月25日披露上述四案件相关(guān)情况，但直至2018年8月28日，ST升达才对上述四(sì)案(àn)件予以(yǐ)首次(cì)披露。

　　《行政处(chù)罚(fá)决定书》认定，江昌政作为(wèi)ST升(shēng)达时任董事(shì)长，时任副董事ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元长兼总经理江山、时任财务总监江昌浩、时任董(dǒng)事会秘书龙何平，均属于直接负责的主管人员；向中华作为时(shí)任董事会秘书时任董事、副总经(jīng)理，属于其他直接负责人员。由此，上述5名相(xiāng)关当事人均被给(gěi)予警告，并分别被处以3万~90万元不等的罚款(kuǎn)。

　　2023年8月底，ST升达发布公告披露，收到(dào)原实控人刑事判决书，原董(dǒng)事长江昌政等人被判处一年至(zhì)四年不等有期徒刑。

　　经依法审理，成都中院出具《刑事判决书》显示(shì)，被(bèi)告人江昌政(zhèng)犯(fàn)背信损害上市公司利益罪(zuì)，判处有期徒刑三年六个月，并处罚(fá)金100万元；犯违规不披(pī)露重要信息罪，判处有期徒刑(xíng)一年六个月，并处罚金20万(wàn)元；决定执(zhí)行(xíng)有期徒刑四年，并处(chù)罚金120万元。

　　此外，被告(gào)人江山犯背信损害上市(shì)公司利益罪，判处有(yǒu)期徒(tú)刑二年，并处罚金50万元(yuán)；犯(fàn)违规不披露重要信息罪，判处有(yǒu)期徒刑一年，并处罚(fá)金15万(wàn)元；决定执行(xíng)有期徒刑二年(nián)六个月，并处罚金(jīn)65万元。被(bèi)告人江昌浩犯背信损害上市公司利(lì)益罪，判处有期徒刑一(yī)年，缓刑二年，并处(chù)罚金(jīn)30万元。

　　升达集团仍占用资金超9亿元(yuán)

　　2016年12月，ST升(shēng)达宣布向(xiàng)升达集团剥离家居森林等资产，为筹措9.41亿元现金对价(jià)，升达集团通(tōng)过质押ST升达股权的形式向华宝(bǎo)信托借(jiè)款14亿元(yuán)。

　　不过，ST升达此后股价暴跌(diē)，为防止(zhǐ)爆仓，升达集团需要追加保证金，便占用(yòng)了(le)上市公司资金。据悉，在(zài)违规占用资金(jīn)事件曝出后，大量(liàng)债主上门，金融机构(gòu)也不愿续贷，使得升达集团的资金链进(jìn)一步紧张，也(yě)更多将手伸向上市公司，甚至出现向小贷公司借(jiè)贷“过桥”，欲实现向银行融资的目的。

　　时间来到2019年初，江(jiāng)昌政将ST升达控制权交给中药(yào)企业保(bǎo)和堂，并离任公司董事(shì)长，保和堂(táng)实控人单(dān)洋成为ST升达(dá)新实控(kòng)人。在收购时(shí)，保和堂曾承诺解决(jué)占用上(shàng)市公司资金的问题，但最终未能成功。

　　在无奈之下(xià)，华(huá)宝信托接(jiē)手(shǒu)ST升达。截至2024年(nián)上半年(nián)末，华宝信托持有 ST升达2.13亿股，持股比例为28.33%的股份，仍为该上市公司(sī)的第一大股东。

　　2022年12月，ST升达发(fā)布公告，为推动解决债务问题，拟与信托计(jì)划实施债务重组。据当时公告称，华宝信托(tuō)为(wèi)“长城宏达集合资金信托计划”和“长城宏达单(dān)一信托计(jì)划”（以下(xià)统称“信托计划”）之受托管(guǎn)理人(rén)。信托(tuō)计划合法取得(dé)原债权人对(duì)ST升达享有的金(jīn)额(é)为3.24亿(yì)元(yuán)的债(zhài)权；同时，信托计划合法取得东方资(zī)产对(duì)榆林金(jīn)源享有的金额为4797.12万元的债权。信托计划同意对上述债权进行(xíng)部分减(jiǎn)免，同时双方同意(yì)信托计(jì)划债权减免(miǎn)的全部金额专项用(yòng)于解(jiě)决公司(sī)原大股东资金占用等历史遗留问题。

　　2024年9月2日，ST升达发布关于原控(kòng)股股东及其(qí)关联方违(wéi)规担保、占用(yòng)资(zī)金(jīn)事项的进展，截(jié)至公告披露日，升达(dá)集团占用上(shàng)市公司资金余额约9.21亿元（占最近一期经审计净(jìng)资产的比例为 375.88%）；ST升达未经董事会、股(gǔ)东大会审议(yì)为原控股股东升达集团及其控股子公司对外借款(kuǎn)提供担保本金余额为6125万元（占公(gōng)司最近一(yī)期经审计净资产的比例为25.44%）。

　　对此，ST升达解释称，这系原实控人(rén)利用(yòng)其(qí)控股股东(dōng)的(de)地位，凌驾于上(shàng)市公司内控之上(shàng)，在上(shàng)市公司任职期间，通过违规(guī)从公司账户(hù)向第三方划出资(zī)金(jīn)、违规以公(gōng)司名义代升(shēng)达集团对外借款(kuǎn)、未经董事会及股东大会审议以公司(sī)名义为升达集团(tuán)的债务提(tí)供担保而被司法扣划等形式(shì)侵占公司资金(jīn)。

　　如今看来，ST升达要解决原控股股东埋下的历史遗留问题，仍路(lù)漫漫其修远兮。

责任编辑：杨红卜

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