淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳厚基金信(xìn)息披露(lù)“遗漏”始末(mò)，详(xiáng)情来(lái)了！

　　9月14日晚(wǎn)，上海证监局网站披露了此前对(duì)淳(chún)厚基金下发的8张罚单，涉及基金管理人(rén)、董事长、总经(jīng)理及股东。

　　从具体(tǐ)内容来看，披露了淳厚基金内部治理结构不健全、违反《公开(kāi)募集证(zhèng)券投资基金信息披露(lù)管理办法》相关(guān)规定，以及淳(chún)厚基金多位个人股东在(zài)决定处分持有的公司股(gǔ)权时未(wèi)按规定及时履行重大事项报告义务、淳厚基(jī)金第二(èr)大股东柳志伟与多人签订淳厚基(jī)金(jīn)股权转让(ràng)协议并支付股权转(zhuǎn)让(ràng)款等违(wéi)规行为。

　　淳厚基金(jīn)收监管罚单

　　因未依法(fǎ)履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变(biàn)动的情况下，未能准(zhǔn)确判断股东对(duì)公(gōng)司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，淳厚基金收到监管罚(fá)单。

　　罚单显示，淳厚基金存在的前述违规问题，反(fǎn)映出公司内部治理结(jié)构不健全，且其行(xíng)为(wèi)严(yán)重危及公司的(de)稳健运行。为防范(fàn)处置相关风险(xiǎn)，上海证监局督促淳厚基金(jīn)停止相关违法违规行(xíng)为，并责(zé)令淳厚基金自收到(dào)决定书之日起三个月内改正，整改(gǎi)期间暂停受理该公司公募基金产品注册申(shēn)请及新增私募资(zī)产管理计(jì)划备案。

　　此外，证监局认定(dìng)，淳厚基(jī)金(jīn)公开披(pī)露的基金(jīn)产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照有关规(guī)定编制(zhì)重要提(tí)示部分的内容，淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚违反了(le)《公开募集证券投资基金信息披露(lù)管理办法》（证监会令第158号，经(jīng)证监会令第166号修订）第二十五(wǔ)条的(de)规(guī)定。

　　根(gēn)据《公开募集证券投资基金信息披露(lù)管理办法》第三十五条第一(yī)款的(de)规定，上海证监(jiān)局决定对淳厚基金采取责(zé)令(lìng)改正的行政监管(guǎn)措施。淳厚基金应当于2024年8月31日前提交书面报告。上海证(zhèng)监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况(kuàng)。

　　董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)被处罚

　　除了基金管理人之外，淳厚基金的董事长及总经理也(yě)一并受到处罚。

　　上海证监局认为，贾红波作为淳厚基金董事长，是公司股权事务管理(lǐ)的第一责任人(rén)，对公司(sī)未依法履行股权事务管理义务的行为负(fù)有责任(rèn)。

　　根据(jù)《公募管(guǎn)理人办法》第(dì)六(liù)十八条(tiáo)第一(yī)款的规定，上海证监(jiān)局(jú)决定：认定贾(jiǎ)红波(bō)为不适当人选，自收到决定书(shū)之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和(hé)高级管理人员。公司应当在收到(dào)决定书(shū)之日起30个工作日内，作(zuò)出免除贾红波相关职务的决定，并在作出(chū)决定之(zhī)日起3个工(gōng)作日内向上海证监局书面报(bào)告。

　　刑媛作为公司(sī)股东和总经理，对公司未依(yī)法履行股权事(shì)务管理义务(wù)的行(xíng)为负(fù)有责(zé)任。根据(jù)《公募管理人办法》第六十八条第一款的规定，上海证监局决定对其采(cǎi)取监管(guǎn)谈话的(de)行政监管措施。

　　同时，刑媛在决定处分持有(yǒu)的淳厚基金股权时，未按规定及时履行(xíng)重大事项报(bào)告义务。证监局决定责令其在收到决定书之日(rì)起30个工作日内改正，在改正违法行为(wèi)前不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优先认购权(quán)、查阅复制(zhì)权(quán)及公司章程规定的其他股东权(quán)利。

　　多名个人(rén)股东也遭处罚

　　与此同时，淳厚基金几位个人股东也同(tóng)时遭到监管处罚。

　　上海证监局表示，经查，柳志伟与多人(rén)签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股(gǔ)权(quán)结构和公司治理稳定(dìng)，对(duì)公(gōng)司(sī)运作(zuò)产生(shēng)重大影响。柳志伟未按规定及时履(lǚ)行重大事项报告义务，违反了《中华人民(mín)共和国证券投资基金法》第二十三(sān)条第一款等规定。

　　根据《基金法》第二十(shí)三条第二款和第三款的规定，上海证监局决定：

　　责令柳志伟在收到决定书之日起60个工作日内改(gǎi)正，并在前述(shù)期限内将其(qí)持(chí)有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让(ràng)人(rén)。在全部股权转让完成前，不(bù)得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权(quán)及公司章程规定的其他股东权利。

　　淳(chún)厚基金(jīn)前任董事长、创始股东李雄厚以及另一名股东董(dǒng)卫军在(zài)决定处分持有的淳厚基金股权时，未(wèi)按规定及时履行重(zhòng)大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)法》第二十三条第一款等规定。

　　上(shàng)海证(zhèng)监局责(zé)令李(lǐ)雄厚、董卫军在收到决(jué)定书之日起30个工作日内改正，在改正违法(fǎ)行为前不得行使(shǐ)股(gǔ)东表(biǎo)决权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅复制(zhì)权及公司章程规定的其他股(gǔ)东权利。

　　印证此前公告

　　此前，因信披出现“遗漏”，淳厚基金(jīn)治理合规问(wèn)题受到市场(chǎng)和投资者关注。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基(jī)金产品2024年中(zhōng)期报告以及相(xiāng)关澄(chéng)清公告，淳厚基金(jīn)此前的信息(xī)披露事(shì)件并非人为失误(wù)，涉(shè)及公司董事长贾红波被处罚、二股东(dōng)柳(liǔ)志伟(wěi)多重身份等问题。

　　淳厚基金表示(shì)，公司董事长贾红波早在今年3月就被监管机构认定为行业不适当人员，且根(gēn)据(jù)相关(guān)法规及公司制度要求，被暂停其在公司的董事长、董事职权。《证券投资基金(jīn)信息披露内容与(yǔ)格(gé)式准则第2号(hào)〈年度报告的内容与(yǔ)格式〉》中“重要提示”部分的要求表述“董事长(zhǎng)签发”，事实上已无(wú)法(fǎ)在该公司的半年报中有效(xiào)满(mǎn)足。

　　并且，公司确(què)有(yǒu)发现二股东柳志伟具有三重身份的切实有效的证据线索。结合公开信息(xī)，其确(què)系涉嫌利用多(duō)重身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。4月24日，公(gōng)司已将上述证(zhèng)据线索及(jí)有关情况(kuàng)整理后(hòu)正式(shì)向监管机构(gòu)提交了相关(guān)报告，待监管机构进一步查证核实及出具处理意见。

　　淳(chún)厚基金(jīn)在2018年10月12日获批成立，是一家个人系公募。注(zhù)册(cè)资本1亿(yì)元，总部位于上海，股东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

　　Wind数据(jù)显示，截至2024年二季度，淳厚(hòu)基金的管理规模为352.94亿元，旗(qí)下基金数量为26只，产品主要(yào)以固收类(lèi)为主，其中债券型(xíng)基金(jīn)规模为281.06亿元，占(zhàn)比(bǐ)79.63%；混合型基金规(guī)模为68.76亿元，占比19.48%。该公司(sī)目(mù)前(qián)的管理规模在全市场(chǎng)22家个(gè)人系公募基金公司中排在第六位。

　　责(zé)编：杨(yáng)喻程

责任编辑：韦子蓉

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