广东证监局对海通证券采取责令改正监管措施

证券时报(bào)e公司
讯，广(guǎng)广东证监局对海通证券采取责令改正监管措施东证监局发布(bù)关于对(duì)海通证券(quàn)股份有限公司采取责(zé)令改(gǎi)正监管措施(shī)的决定。经查，海通证券 作为格力地(dì)产股份有限(xiàn)公司债券“21格(gé)地02”“22格(gé)地02”的(de)主承(chéng)销(xiāo)商和受托管理(lǐ)人，未对个别存货周边楼盘(pán)开(kāi)盘价格低于(yú)项目楼面 价的情况予以审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可(kě)变现净值的评(píng)估进行持续关注和尽职调(diào)查(chá)；未制作咨(zī)询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对(duì)发(fā)行人(rén)差错更正事项披露临(lín)时受托管理事务报 告不及时(shí)。

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