光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入：光大证券(quàn)投行员工涉内幕(mù)交易：亏损532万元被罚460万元

　　【大河财立方(fāng)消(xiāo)息】9月14日消息，证监会日前披露的行政(zhèng)处(chù)罚(fá)信息显示，光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)（维权）前员工赵远军因内幕交易被罚460万元，同时(shí)，证(zhèng)监会对其采取
10年证券市场禁入措施。

　　赵(zhào)远军在禁入期(qī)间内(nèi)，除不得继续在原(yuán)机(jī)构从事证券业务或者担任原(yuán)上市公司、非上市公(gōng)众(zhòng)公司董事、监事、高级管理(lǐ)人(rén)员职务
外，也不得在其(qí)他任何机构(gòu)中从事证券业务或者担任其他上市
公司、非上(shàng)市公众公司(sī)董事、监事
、高级管理(lǐ)人(rén)员职务。

　　2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任(rèn)职(zhí)，为(wèi)证券从业人员。

　　2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技(jì)（维权）160.16万股，成(chéng)交金额(é)1141.光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入22万元。2021年8月18日、19日，赵远军将买(mǎi)入的星星科技股(gǔ)票全部卖出，成交金(jīn)额609.59万元。经计(jì)算(suàn)，上述交易亏损532.59万元。

　　在听证过程中，赵远军认为量罚过(guò)重，并提出申诉，其买入星星科 技是基(jī)于朋友推(tuī)荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性。

　　对(duì)此，证监会(huì)认为，案涉内幕信息形成时点认定(dìng)准确。在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相(xiāng)关(guān)重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相(xiāng)关视频会晤。

　　赵远军(jūn)系法定内幕知情人，在知(zhī)悉相关(guān)重组信息后负有戒绝交易的法(fǎ)定义务，其提出的(de)基于(yú)朋友推(tuī)荐和个人研究等 申辩理由，不构成阻却内幕 交易(yì)的正当事由。

　　结合赵远(yuǎn)军违法行为的(de)事实(shí)、性质、情节与社会危害程度(dù)，证监会对赵(zhào)远军处以460万元罚(fá)款。同时，因赵远军违法情节较为严重，证监会决(jué)定对其采取10年证券市场禁入措施。

　　责编：史健 | 审核：李震 | 监审：万军伟

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