联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广(guǎng)东联泰环保(bǎo)（维权(quán)）股(gǔ)份有限公司（简称：联泰环(huán)保，代码(mǎ)：603797）发布《关于收(shōu)到中国证券监督管理委(wěi)员会广东监管(guǎn)局<行政处罚(fá)决定书>的(de)公告》。

　　经中国证监会广(guǎng)东证(zhèng)监(jiān)局查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的(de)事实(shí)如下：一、联泰环保(bǎo)的关联人情况。截至2023年12月31日，时任联泰环保副董事长黄婉(wǎn)茹是联泰环保实际控制人之一。黄婉茹、汕头市(shì)得成投资有限公司、达濠市政建设有限公司为联泰环保案涉期间的关联人。

　　二、联泰环保未(wèi)按规定(dìng)及(jí)时披露关联方(fāng)2022年至(zhì)2023年1月非经营性资金(jīn)占(zhàn)用。2022年累计发生额 11.18亿元，占联泰环保当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发(fā)生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经审(shěn)计净资产的12.36%。联(lián)泰环保未按规定(dìng)及(jí)时披露上述关联方非经营性资(zī)金(jīn)占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元(yuán)占用资金已归还；截至(zhì)2023年3月30日，前(qián)述3.7亿元占用资金已联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期归还。

　　三(sān)、联泰(tài)环保2022年(nián)半年度报告、2022年年度(dù)报告存(cún)在重大遗漏(lòu)。联泰环保在2022年半年度报(bào)告中(zhōng)遗漏披露关联方非经(jīng)营性(xìng)资金占用累计发生额(é)4.68亿(yì)元，占联泰环保2022年半年度报告净资产的15.70%；联(lián)泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营(yíng)性资金占用累计发生额8.3亿元(yuán)，遗(yí)漏披露2.88亿元，占联(lián)泰(tài)环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环保上述定期(qī)报(bào)告存在重大遗漏。

　　四(sì)、联泰环保对上海(hǎi)证券交易所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告(gào)存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。2023年6月20日，联泰环保在回复公告中称，公司(sī)2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资(zī)金占用合计8.3亿元，截止回复公告(gào)日，公司不存(cún)在其(qí)他(tā)关联方非(fēi)经营性资金占用的情形。该(gāi)回复公告存在虚假记载。

　　故中国证监会(huì)广东(dōng)证监局决定：对联泰环保及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。

　　之前,2024年5月1日，联泰环保发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告(gào)知书(shū)的公告》。2024年7月(yuè)30日，联泰(tài)环保(bǎo)发布《关(guān)于收到中(zhōng)国(guó)证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚事先告知书>的公告》。

　　根据《民法典》、《证(zhèng)券法》及最高(gāo)人民法院的关于虚假陈(chén)述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人(rén)、董监高人员及其中介机(jī)构等因(yīn)虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券(quàn)投资者权益(yì)受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管(guǎn联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期)辖权(quán)的法(fǎ)院提起民事赔偿(cháng)诉讼。

　　由于联泰环保涉嫌信息披露违法违规，被中国证监(jiān)会处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律(lǜ)师事务所宋一欣律师(shī)向曾经购买过联泰环保网的证(zhèng)券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权(quán)益(yì)受损的证(zhèng)券投资者可以向前述律(lǜ)师进行索(suǒ)赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，联泰环保案的索赔条件为：2022年8月27日到2024年4月30日期间买入联泰环保股票或债券等证券(quàn)市场公开发行产(chǎn)品，并在2024年5月(yuè)1日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（联泰环保维权入口）

　　律师对本案(àn)的提示与说明

　　1.上述(shù)提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和(hé)证券买卖建议(yì)。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步(bù)调整，并(bìng)以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点(diǎn)、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式(shì)为准(zhǔn)。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置(zhì)条(tiáo)件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但(dàn)由(yóu)于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措(cuò)施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉(sù)的(de)风(fēng)险，所以，我作为专业律(lǜ)师提示投资者：行政(zhèng)处罚决(jué)定仍然应当作(zuò)为提起诉讼的必(bì)要前提之一。<联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期/p>

　　3.在拟提起的民(mín)事侵权诉讼案件中，上市(shì)公司退市与否，都不(bù)影响民事索赔侵权诉讼的进(jìn)程，但有可能(néng)会(huì)影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括(kuò)重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能(néng)会较(jiào)大。如发生代表人诉讼(sòng)，您可以选择(zé)参加或不参加(jiā)、加入或退出(chū)。

　　4.投资(zī)者索(suǒ)赔登记或预登(dēng)记应(yīng)提供(gōng)下列材(cái)料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次(cì)买入该(gāi)股票/债(zhài)券/权证(zhèng)等至今的《证券交易(yì)记录流水》原件(加盖证券(quàn)公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律(lǜ)师执业，现为上海汉(hàn)联律师事务所合伙(huǒ)人。服务领域主要包括资本市场、证券市(shì)场、金融市(shì)场的法(fǎ)律服(fú)务(wù)及(jí)投资者/金融消费者权(quán)益维护。执业(yè)至今，为10000余件/起证(zhèng)券诉讼事务或股东(dōng)纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理(lǐ)与实(shí)务》、《证券民事赔偿实(shí)务手册(cè)》、《股(gǔ)市维权》、《中国证(zhèng)券民事赔偿案件(jiàn)司(sī)法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书(shū)籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦(wéi)子(zi)蓉

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