过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募 注销

　　财(cái)联社9月15日讯(xùn)（记者 封其娟）无论是私募(mù)注销数量、私募(mù)注销类型，还(hái)是罚单披(pī)露情况，无不(bù)体现着私募出清(qīng)的步(bù)伐
还在继续。

　　9月以来，已注销(xiāo)私募 共26家，其中私(sī)募股权、创投基(jī)金，私(sī)募证券投资基金分(fēn)别有17家、9家。在注(zhù)销类型上(shàng)，主动注(zhù)销、12个月无在管注销、协(xié)会注销(xiāo)的私募分别(bié)有21家、4家(jiā)、1家。而年内已(yǐ)注
销的1242家私募中，协会注销、主动注(zhù)销、12个月无在管(guǎn)注销分(fēn)别有703家、398家、131家(jiā)，协会注
销占比(bǐ)仍超(chāo)五成。

　　上市公司山东黄金全资控股的山金(jīn)金控，成立已近12年，9月10日因12个月无(wú)在管注销。山(shān)金金控登(dēng)记为私募股权、创投(tóu)基金，旗下多家控股子(zi)公 司，涉及私募证券投资基金、期货公司、贵金属投(tóu)资等，还参股证券公司。山东黄金半年报显示，山金金控总资产为(wèi)171.45亿元、净资产为22.1亿元。据过(guò)往年报，山金金控曾在2021年为山东黄金贡献
7.25亿元(yuán)净利润，又在2020年亏损了3.1亿元。

　　另外，万达集团(tuán)、同济(jì)大学、湖南国(guó)资全资控股的私募也在9月主动注销(xiāo)。

　　月初至今，中基协已面向私募机构、私募人员分(fēn)别披露了7份、13份纪律(lǜ)处分相关公(gōng)告。被罚私募中有(yǒu)4家广
东辖区私(sī)募(mù)，其(qí)中2家被撤销了私募基金管理人登记；其他私募(mù)及(jí)高管多被处以公开谴责。而上海、湖南辖(xiá)区各有1家私募(mù)还被暂停受(shòu)理私募(mù)基金产品备案十二 个月(yuè)。

　　因(yīn)未及时披露高管人员(yuán)被判处刑罚，广东盖(gài)亚及2位高管(guǎn)同遭公(gōng)开谴责(zé)。不同于(yú)其他(tā)私募高管多为70后、80后，广东盖(gài)亚被罚(fá)的2位高管都(dōu)是(shì)90后(hòu)。

　　成立12年，山(shān)金金控因12个月无在管注(zhù)销

　　山金金(jīn)控资本管理有限公 司（以下简称：山金金控）是(shì)一家私募股权、创投基金，成立于(yú)2012年11月，2014年11月完成登记。据中基协(xié)会，山金(jīn)金控先后(hòu)备案了11只产(chǎn)品，其中(zhōng)包括10只私募证券投资基金，1只其他私募投资基金，2017年3月之后已无新(xīn)增备案产品。

　　天眼查显示(shì)，山金(jīn)金控(kòng)的注册及实缴资本均为(wèi)15亿元，由上市公司山东黄金全资控股。而最初，山金金控的实控人(rén)是山东黄金集团。

　　2019年，山东(dōng)黄金成功收购控(kòng)股(gǔ)股东山东黄金集团所(suǒ)持山金金控100%股(gǔ)权。相关公(gōng)告(gào)指出，这一收购有(yǒu)利于山东(dōng)黄金产业链业务延伸，促进(jìn)产融结合；同时，提升公司资(zī)产规模和盈利能力，进一步解决上市公司与(yǔ)控股股东之间的同业竞争问题。

　　自(zì)并表以来，山金金控2019-2023年的净利润分别为-6135.12万(wàn)元、7100.45万元、7.25亿元、-3.1亿元、-1.43亿元。对于2022年的大幅亏损，公告解释(shì)，山金金控所投资的基金产品、资管信托计划(huà)、股票等项目，由于2022年证券等二 级(jí)资本市
场低迷，市场中优质项目体量及整体收益率持续下行，因此投放进度(dù)放缓(huǎn)、存量项目(mù)收(shōu)益同(tóng)比大幅(fú)下降。

过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销cms-style="font-L">　　被并购前，山金金控全资控股拥有8家控股子公司，包 括山金期货、山金金泉、上海盛钜资产等。山
金金(jīn)泉是一家私募证券投资基金，成立(lì)于2018年7月，管理规模区间在(zài)10-20亿元，旗下正在运作、提前清算的产品(pǐn)分别有21只、10只。

　　结合多份年报得知(zhī)，2020年，山(shān)金金控与(yǔ)山金期(qī)货出资设立山(shān)金风险管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，二者分别持股51%、49%。该公司的经营(yíng)范围包括基差贸易、仓单服务、合(hé)作套保、场(chǎng)外衍 生品业务、做市业务等；2021年，山金金控以自有资金近(jìn)5亿元认(rèn)购6510.42万股东海证券定向发行股份(fèn)。作为(wèi)持有东海证券(quàn)5%以上股份的 第二大股东，认购股份自新增股票(piào)挂牌日起3年内不得转让；2022年6月，华泰证(zhèng)券(quàn)受(shòu)让了(le)山金金控所持上海盛钜资产100%股权，转让价格为6.74亿元。

　　万达、同济大学等全资(zī)私募(mù)已(yǐ)主动注销

　　今年9月(yuè)4日主(zhǔ)动注销(xiāo)的万达（上
海）股权投资基(jī)金管理(lǐ)有限公司（以下简称：上海外万达），成立于2015年3月，当年4月便完成登记，今年9月4日主动注销。据中基协，这是一家私募股权、创投基金(jīn)，注(zhù)册及实缴资 本分别(bié)为1000万元、500万(wàn)元。由大连万达(dá)商业地(dì)产股(gǔ)份有限(xiàn)公司全资控股，实控人显示为王健林。

　　实控人显示为王建林的万达庆富（杭州）投资(zī)管理(lǐ)有限公司，同样是(shì)一家(jiā)私募股(gǔ)权、创投基(jī)金。已于2020年3月主动注销，该私募成立于2016年12月，2017年3月完成登记。天眼查显(xiǎn)示，这一私募已于2019年11月完成工 商注销。

　　另一私(sī)募股权(quán)、创业投资基金上(shàng)海同济股权投资基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称：上海(hǎi)同济投资），今年9月(yuè)11日主动注销。该私募成立于2018年8月，2020年11月完成登记(jì)，中基协显示的注册、实缴资本也分别是1000万元、500万元(yuán)。

　　据中(zhōng)基协(xié)披露(lù)，上海同济投(tóu)资的实控人为同济(jì)控股，由上海市思科瑞新资产管理有(yǒu)限责任公司、上海同济科技园投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司、王永(yǒng)胜分别(bié)持股35%、35%、30%；据公开资料(liào)，同济控股是由同济大学投资设立的(de)一(yī)人(rén)有限责任公司(sī)，是同济大学(xué)国有资产对外投资的唯一(yī)主体，代(dài)表学校行使投资企业股(gǔ)东权利，履(lǚ)行股东义务。

　　今(jīn)年9月9日主动注销的湖南兴湘睿恒私募股权基金管理有限公司（以下简称：湖南兴湘睿恒），成立于2018年(nián)4月，2021年8月完成登记。

　　据天眼(yǎn)查，2023年1月(yuè)，湖南兴(xīng)湘睿恒正式变更为湖南兴湘资本的全资子公司，兴湘资本又(yòu)由兴湘集(jí)团全资(zī)控(kòng)股，兴湘集团的出(chū)资人包括湖南省国资委、湖南(nán)国(guó)投。

　　7家被罚私募，广东辖区占了4家

　　除了被中基协撤销私募管理人登记外，多家私募及高管还(hái)被过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行(xíng)政处罚。中基协9月披露的20份罚单中，涉及7家私募，广东辖区私(sī)募就有4家。

　　因存在(zài)未履(lǚ)行重大事项变更报告义务、从事基金业务的部分人员(yuán)未取得基金从业资格、未勤勉谨(jǐn)慎履行管理(lǐ)人职责、高管未(wèi)实(shí)际履职且虚假提供检查材料，广(guǎng)东(dōng)龙盈将被撤销私募基金(jīn)管理人登记，法定代表人被(bèi)公(gōng)开谴责。

　　被撤销私募管理人登记的(de)还有广(guǎng)东华(huá)璞投资，存在(zài)2类违规行为，一(yī)是将私募基(jī)金财产投向借贷业务；二是向协会提(tí)供不(bù)真实的基金备(bèi)案文件(jiàn)和信息(xī)。

　　因未按规定妥善(shàn)保管(guǎn)材(cái)料、未完全履行(xíng)投资者适当性义务、利用基金(jīn)财产牟(móu)利、未披露影响投资者权(quán)益(yì)的(de)重大事项(xiàng)，中基协决(jué)定对湘联控股(gǔ)进行公开谴责，并暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案十二个月(yuè)。同时，登记为该私募的法定代表人、时任(rèn)合规风控负责人均(jūn)被公开谴责。

　　上海三商也(yě)被(bèi)中基协进行公开谴责，并暂停受理(lǐ)私募基金产品备案 十二个月。两(liǎng)任合规风控负(fù)责人分别被公开谴责和警告。

　　经查，上海三商曾兼营金交所相关业务等与私募基金(jīn)管理(lǐ)无关业务的行为，存
在非专业(yè)化运营的问题(tí)。另据监管罚单，上海三商还存在：一）委(wěi)托不具有基金销售业务资格的(de)单位或(huò)个人从事资金(jīn)募集活动；二(èr)）委托他人制(zhì)作、收集部分投(tóu)资者适(shì)当性材料，未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，也未按普通投资者类(lèi)别履行(xíng)告知、警示等适当性(xìng)义务(wù)，在适当性管理过程中，未勤勉尽责(zé)，审(shěn)慎履职(zhí)。

　　据9月已披露罚单，广(guǎng)东百氏福、广东(dōng)盖亚、达(dá)孜持续成长创投及各自旗(qí)下(xià)高管，基(jī)本被处以公开谴责。据(jù)悉，广东盖亚被罚是因未及时披 露相关高管人员(yuán)被判处刑罚，同时被罚的现任法定代表(biǎo)人孙敏慧、现任合规风控负责人周梦蝶均是1993年出生。

　　此外，上述被(bèi)罚(fá)的湘联(lián)控股时任(rèn)合规(guī)风(fēng)控负责人龙永祥1994年10月出(chū)生。

责任编辑：张恒星

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