重罚！董事 长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又有一家基金销售有限(xiàn)公司吃“罚单”，董事长被“拉黑”3年！

　　据湖北证监局披露(lù)，决定对基金代销机构伯(bó)嘉(jiā)基
金(jīn)及时任法定代表人 、董事长兼总(zǒng)经理(lǐ)江翔分别采(cǎi)取暂停办理(lǐ)相关业务12个月、认(rèn)定不适当人选的行政监管措施。自监管措(cuò)施决定重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年作(zuò)出之日起3年内，江翔不得(dé)担任证券公司(sī)、基金销售公司、证券投资咨询公司的董(dǒng)监高和(hé)分支机构负责人职务或实际履行前述职务。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖北证监局(jú)最(zuì)新披露显示，决定对基(jī)金代销机(jī)构伯嘉基金(jīn)及时任法(fǎ)定代表人、董事 长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关(guān)业务（《公开募集(jí)证券投资(zī)基金销售(shòu)机构监督管理办法》第五十四条涉及的全部业务(wù)）12个(gè)月、认定(dìn重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年g)不适当人选的行政监管(guǎn)措施。

　　具体来(lái)看，自监管措(cuò)施决定(dìng)作出之日起3年内，江翔(xiáng)不得(dé)担(dān)任证券公司、基(jī)金销售公司、证券投资 咨(zī)询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前(qián)述职务。

　　《公开募集证券投资基(jī)金销售机构监督管理办(bàn)法》第(dì)五十四条涉及的暂停业务(wù)包括：接受新投资(zī)人
开立交易账户申请；签订新的销售协议，增加销售新产品；办理公募基金份额认购、申购或者私募基金(jīn)份额参与。基金销售机构被责令暂(zàn)停办理相关业务的，可以办理销(xiāo)户、赎回、转托管转出(chū)等业务
。

重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年　　经查，伯嘉基金存(cún)在四类违规行为：向监管(guǎn)部门报送的股权信(xìn)息存在不真实、准确、完整的(de)情形；销售了(le)未签订书面销售协议的基金产品；江翔在其他机(jī)构(gòu)担任经
营(yíng)性职务，在开展(zhǎn)业务和人员管理(lǐ)上与其他公司存在混同；四是高(gāo)流动性(xìng)资产净值未达到2000万元。

　　湖北证监局称，上述行(xíng)为违反了《公开募集证(zhèng)券投资基金销售机构监(jiān)督管理办(bàn)法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第十五条、第二十五条、第三(sān)十六(liù)条、第(dì)三十八条、第五十条的(de)规定。

　　公开资料显示，武(wǔ)汉市伯嘉基金销售(shòu)有限公司是中国证监会批准的湖北地区首(shǒu)批独立基金销售机(jī)构，于2015年08月公(gōng)司获得中国证(zhèng)监
会核准证券投资基金销售业务资格(gé)的批复，2015年9月10日完成工商变更(gèng)，将公司名称变(biàn)更(gèng)为
“武汉市伯嘉(jiā)基金销售有限公司”，2015年9月2日获得(dé)《基金销售业务(wù)资格证书》，成为湖北首家独(dú)立第(dì)三方金
融产
品销售机构。

　　违规股(gǔ)权代持

　　近期，湖北(běi)证监局的(de)两份“连号”罚单，同步指向了(le)伯嘉(jiā)基(jī)金(jīn)“瞒报”股权代持一事(shì)。

　　根据相关监管函披露，2022年(nián)10月至2023年1月期间，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相(xiāng)关 材料。湖北证监局(jú)查明，这些(xiē)材料均
存在(zài)“隐瞒”——未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人。

　　上 述情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定：基金销售相关机构及其股东、实(shí)际控制人、从业人员等应当配合检查、调查，提供(gōng)的(de)信息、资(zī)料应当及时、真实、准(zhǔn)确、完整。为此，湖北证监局对两 名直(zhí)接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施。

责任编辑：李桐

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年