一次内幕交易付出千万代价！券商从业人
员在重大资产重组公布前建仓

来源：@财(cái)联社APP微博

财联(lián)社9月14日讯，证监会网站披露，作为星星科技（维权）重大资(zī)产重(zhòng)组的内幕消息知情人，光大(dà)证券（维权）时任投行员工赵远军提前(qián)买入星(xīng)星科(kē)技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监(jiān)会依法对赵远军处以共计460万(wàn)元罚款，同(tóng)时对其采(cǎi)取10年证券市场禁入措施。

证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，2018年9月(yuè)17日至2022年2月(yuè)28日，赵远(yuǎn)军在光(guāng)大证券任职，为证券从业人员。2018年9月17日至2022年2月28日期间，赵远军实际控制(zhì)并使用“赵(zhào)某(mǒu)江”华泰证券普(pǔ)通账户和信用账户，交易相关证券。截至(zhì)2022年(nián)4月25日，违规交易(yì)证券已全部卖(mài)出(chū)。经计(jì)算，该账户实际获利(lì)情况为亏损。

根据证监会披(pī)露的信息来看(kàn)，赵远军曾利用“赵某江”证券账户在星星(xīng)科技发布重大资产重组公告前火速(sù)建仓。赵远军内幕交易“星星科技(jì)”的过程及具(jù)体情况如下：

内幕信息形成(chéng)及公开过程

星星科技发(fā)布的相关重大资产重组(zǔ)方案在信(xìn)息公开(kāi)前(qián)属于2005年《证券法》第(dì)七十五(wǔ)条第二款(kuǎn)第一项规定(dìng)的内幕信息。该内幕(mù)信息形成(chéng)时间不晚于(yú)2020年2月22日，公开于2020年(nián)3月15日。赵(zhào)远军属于内幕信息知情人，知悉时间(jiān)不晚于2020年(nián)2月22日。

涉案账(zhàng)户交易(yì)“星星科技”情况

2020年2月25日、28日，赵远(yuǎn)军使用“赵
某江”证券账(zhàng)户合计买入“星星科(kē)技”1,601,600股(gǔ)，成交金额11,412,229.52元。2021年8月18日、19日，赵远军累计卖(mài)出“星星(xīng)科技”1,601,600股，成交金额6,095,945.00元。经计算，上 述交易亏损5,325,882.10元(yuán)。

从(cóng)星(xīng)星科技(jì)当时股价来看，在2020年(nián)2月25日至(zhì)2021年8月19日期(qī)间，该股股价累计下(xià)跌(diē)超50%。赵远军买入星星科技的日 期（2020年2月25日、28日），该股收盘价分别为7.48元/股、6.41元/股；其卖出(chū)星(xīng)星科技的(de)日期（2021年8月18日、19日），该股收盘价分别为4.15元/股、3.70元/股。

赵远(yuǎn)军被罚460万，10年(nián)市场禁入

处罚方(fāng)面，证监会行政(zhèng)处罚决定书提(tí)到，结(jié)合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会(huì)危害程度，证(zhèng)监会作出(chū)处罚决定如下:

赵远(yuǎn)军违法情节较为严重。根据规定，证监会(huì)决定：对赵远军采取10年证券市场禁入(rù)措施(shī)，自证监会宣布决定之日起(qǐ)，在禁入期间(jiān)内，除不(bù)得继(jì)续在原机构从事证券业务或者担任原上市(shì)公司、非上市公众公司董(dǒng)事、监事、高级管理人员职务(wù)外(wài)，也不得(dé)在其他任何机构中从 事证券(quàn)业务或者担(dān)任其他(tā)上市(shì)公司、非上市公众公司(sī)董事(shì)、监事、高级管理人(rén)员职务。

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