栽了！券商前员工炒股，损失近 100万

转自：上观新闻

中(zhōng)国证监会官(guān)网近日
披露一份出具给曹禕琛个人(rén)的行政处罚决定书。文(wén)件显示，曹禕琛曾是(shì)开源证券(quàn)的证(zhèng)券从业人员。2020年2月24日
至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券(quàn)账户(hù)违规炒股(gǔ)，亏损770326.49元。

文件表示，调查过程中曹禕琛(chēn)如实陈述，积极配合查处(chù)。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。

违规(guī)炒股两年半(bàn)亏(kuī)损77万元

根据证监会出具给曹禕琛个人的(de)行政处罚决定书，经查明(míng)，曹禕琛存在以下违法事实：

2020年2月24日至2022年9月14日 ，曹禕琛(chēn)是开源证券股份有限(xiàn)公司的证券(quàn)从业(yè)人员。

“许某鸣(míng)”证券(quàn)账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业(yè)部。2020年2月24日至(zhì)2022年9月14日期栽了！券商前员工炒股，损失近100万间，曹禕(yī)琛控制
使用(yòng)前述“许某鸣”申万宏源证券账户(hù)进(jìn)行证券交易，通过(guò)手机(jī)和家中电(diàn)脑操作“许某鸣”证券账户，证券交易资金主要来源于证券账户(hù)内滚存收益，资金去向主(zhǔ)要为曹禕琛个人银行账户(hù)。上述期间(jiān)，“许某鸣”证券账户亏损770326.49元。

调查过程(chéng)中曹禕琛如实陈述(shù)，积极配合查处。

上述违法事实，有相关(guān)证(zhèng)券账户资 料、交易记录、相关银行账户及银行流水、相关凭证(zhèng)、相关人员询问笔录等证据证明，足(zú)以(yǐ)认定。证监会(huì)决定，对曹禕琛处以20万元(yuán)罚款。

监管频频(pín)对违(wéi)规炒股“亮剑”

栽了！券商前员工炒股，损失近100万"font-L">据悉，今年以来，已有多起证(zhèng)券从业人员违规炒股(gǔ)受到监管处罚。

例如(rú)，今年2月，证监会披(pī)露了两则(zé)行政处罚决定书，公布了长城证(zhèng)券原副总(zǒng)裁韩飞(fēi)违规买(mǎi)卖股票(piào)案的调查、审理结果。最(zuì)终责令韩飞依法处理非(fēi)法持(chí)有的证券(quàn)，没(méi)收违法所得(dé)5868.49万元，并(bìng)处以等额(é)罚款。同时对其采取10年证券市场(chǎng)禁入措施。

违规炒股巨(jù)额亏损(sǔn)的案例也不少见(jiàn)。

例如，据天津证监局官网3月底发文，平安证券天津分公司前财富经理边书元(yuán)在职期间利用自有资金及他人资(zī)金，控制使用他人平(píng)安证(zhèng)券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被(bèi)处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)。

今年6月，重庆证监局发布的一份行政(zhèng)处罚(fá)决定书显
示，曾于西南证券重庆潼南证券营(yíng)业部投(tóu)资顾问助理、高级(jí)投资顾问的何希(xī)在2019年(nián)5月 至(zhì)2020年6月期间，通过控制、使用两(liǎng)个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万(wàn)元，总计亏损超过百万元。

《证券法》明确规定，证券公司的从业人员(yuán)，在任期(qī)或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其(qí)他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠(zèng)送的股票或者其他具有股权性(xìng)质的证券。

值得一提的是，中国证券报记(jì)者7月份从(cóng)业内获悉
，中国证券业协会收(shōu)集整理了近(jìn)年来证券从业人员行贿犯(fàn)罪、违规炒股相关案例(lì)，并在业内进行了通报，以落实证监会资
本(běn)市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击(jī)证(zhèng)券从业人员违(wéi)规炒股(gǔ)行为的工作部署，加强从业
人员管理。

中证协此次(cì)通报了六起行贿犯罪典型案例及(jí)七起违规参与股(gǔ)票交易的案例。中证协(xié)要求，各公司以案为鉴，发挥案(àn)例警示震慑作用，持续强化从业人(rén)员品行(xíng)要求(qiú)，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规执业，促进构建风(fēng)清气正的证
券行业生态(tài)。

业内(nèi)人士认为，这一举(jǔ)措(cuò)体现(xiàn)了监(jiān)管层面对维护市场公正、透明和(hé)法治精神的坚定承(chéng)诺。案例的通报是对整个行业敲(qiāo)响的一次(cì)警钟，提醒每(měi)一位从业人员(yuán)，不(bù)论职位高低，都必须坚守职业道德和法律法规的底线。这种做法有(yǒu)助于在行业内营造重(zhòng)视合规、追求(qiú)诚信(xìn)的(de)文化氛围，促进证券市场的(de)长期健康稳定发展。

责任编(biān)辑：石秀珍 SF183

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