江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导辖区期货经营机构牢固树立合规意识(shí)，提升(shēng)合规建设能(néng)力(lì)，近日，江西证监局指导(dǎo)江(jiāng)西省证券(quàn)期货业协会从行业遴选(xuǎn)出一批优秀从业人员组建期货行业合规宣讲团，并举(jǔ)办主题为“合规先行 江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动护航
发展”的期货行业合规(guī)宣讲活动，宣讲江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动范围覆盖辖区所有期货(huò)经营(yíng)机(jī)构。

活动现场，宣讲团成员结合自身合规管理(lǐ)工作经历，分别围绕期货业务、员工执业行为、投资者适当性、居间人管理等问题多发领域介绍常见合规风险点(diǎn)，梳理近年来的违法违规案(àn)例(lì)，分享(xiǎng)合规(guī)管理工(gōng)作经(jīng)验。

江西证监局相(xiāng)关负责(zé)同志指(zhǐ)出，期货经营机构是经营和管理风险的专业机构，金融风险(xiǎn)具有显著的外溢性，这对行业合规(guī)展业提出了更加严格的要求。一是(shì)提高政治站位。牢固树立合规意(yì)识，坚守合规底线，正确处理好合规管(guǎn)理与经营发展(zhǎn)的关系，杜(dù)绝短视恶性竞争和损害投资者合法权益的(de)展业(yè)行(xíng)为，将合(hé)规管理
放在首位，着眼机(jī)构长远(yuǎn)发展。二是加强内控管理(lǐ)。严格执行法律(lǜ)法规和(hé)内部管理制度，从严从(cóng)实(shí)加强对(duì)业务和人员的合规(guī)管控(kòng)，完善合规(guī)内控机制，加强合规展业培训，有效防范员工展业的道德风险(xiǎn)、廉洁风险。三是压实合(hé)规责任。树立全员合规意(yì)识，压实业务部(bù)门(mén)的合 规责任，把合规的要求体现(xiàn)在制度机制上、贯穿于业务全流程、落实到每(měi)个业(yè)务单(dān)元的执行过程中。各机构负责人作为(wèi)合规管理的第一责任人，要切(qiè)实担起责任，把合规建设作为常态化重点工作，抓实抓细抓牢，有效提升机构合规(guī)管理水平(píng)。

下一步，江西证监局将以(yǐ)强监管(guǎn)、防(fáng)风险(xiǎn)、促高质(zhì)量发展为主(zhǔ)线(xiàn)，充分发挥省证券期货业 协会自律职能，夯实辖区(qū)期货行业合规(guī)基础，全(quán)面提升(shēng)合(hé)规(guī)建设水平，为资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)贡献期货(huò)力(lì)量。（厉平）

校对：彭其华(huá)

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