未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函

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　　9月5日电，深圳证监局近日发布公告对深圳前海帆茂首瑞(ruì)投资管理有(yǒu)限公司采取(qǔ)出(chū)具警示函措施的决定，主要存在四方面原(yuán)因：

　　一(yī)是部分私募基金产品募集完毕后未在中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)办理备案手续。

　　二是向不合格投资者募集(jí)资(zī)金。

　　三是未对部分投未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函height: 24px;'>未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估。

　　四是未按基金(jīn)合同约定及时(shí)向深圳首瑞行(xíng)健投资合伙(huǒ)企业（有限合伙）投资者披露2019年半年度报告和年度(dù)报告、2020年半年度报告、2021年半(bàn)年度报告；未按基金合同约定及时向深圳行健投资合伙企业（有限合伙(huǒ)）投资者披露重(zhòng)大关联交易等可能存在利益冲突的情(qíng)况。

　　深圳证(zhèng)监局表示，上述情形违反(fǎn)了《私募投(tóu)资基金监督管理暂行办(bàn)法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理(lǐ)办法》）第(dì)八条第一款、第(dì)十一条第一(yī)款、第(dì)十二条第一款、第十四条、第十六条第一款和第二(èr)十(shí)四条的相关规定。

　　自帆茂首瑞(ruì)成立以来，黄立伟一直担任公司的法定代(dài)表人、执行(xíng)董事、总经理(lǐ)，对(duì)公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，深圳证监局决定(dìng)对(duì)该公司和黄立伟采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施

责任编辑：公司观察