多只产品转型ETF联接基金，是何原因？

多只产品转型ETF联接基金，是何原因？style="font-L">9月3日，西藏
东(dōng)财基(jī)金管理有限(xiàn)公司发布公告称，决定于9月4日起，将西藏东财中证500指数型发起式证券投资基金（基金(jīn)简(jiǎn)称“东财(cái)中证(zhèng)500”）转型为东财中证500ETF联接基金。这(zhè)也是西藏东财今年(nián)第(dì)3次将指数型发起式基金(jīn)转型为(wèi)ETF联接基金。

今(jīn)年以来(lái)，基金转型速度放缓，基金转型类别中普通指数基金或LOF产品转型为ETF联接基金成为(wèi)近(jìn)期转型(xíng)重点。值得注意的(de)是，部分基金(jīn)在转型为ETF联接基金的同时，也在费率方面有所优惠。

近年来，随着ETF受到市场的热捧，不少基金公司也在积极(jí)布(bù)局场外ETF联(lián)接基(jī)金。Wind数据显示，今(jīn)年(nián)以来ETF联接基金已(yǐ)成立逾百只(zhǐ)，创出历史同期新高。在指数资源有限的背景下，ETF联接基金将使得更多的基金公司参与、开发自己的ETF产
品，完善(shàn)公司产品线，形成场内外联动的布局。

又有指数 基金转型为ETF联接基金(jīn)

9月3日，西藏东财(cái)基金管理(lǐ)有限公司发布公告称，决定于9月4日起，将(jiāng)东财中证500转型为东财中证500ETF联接基金(jīn)。

据悉，西藏东财基金旗(qí)下东财中证500于(yú)2020年11月27日获得中国证监会准予注册的批复。《西藏东财中证500指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2021年1月20日正式生效。《基金合同》约定(dìng)：“若将来本基
金管理(lǐ)人推出(chū)跟踪(zōng)同一标(biāo)的指数的ETF，则
基(jī)金(jīn)管理人有权决定本基金是否采取ETF联接基金模式运作并(bìng)相(xiāng)应修改《基金合同》，如决定以ETF联接 基金模(mó)式运作(zuò)，则届时无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并提前公告”。

2024年7月2日，西(xī)藏东财中证500ETF获得中(zhōng)国(guó)证监会(huì)准予注册的批复，并(bìng)于2024年9月2日(rì)正式成立。根据上(shàng)述《基金合同》规定，西藏东财基金有权决定东财中证500是否转型为东财中证500ETF联接基金(jīn)。

实际上，这已经是西藏东(dōng)财今年第3次将指数(shù)型发(fā)起式基金转型为ETF联(lián)接基金了。在(zài)2024年8月1日东财沪深300ETF正式成立后，西藏东财公告称，决定于8月(yuè)2日起(qǐ)，将(jiāng)东财沪深(shēn)300指数基(jī)金(jīn)转型为(wèi)东财沪深300ETF联接(jiē)基金。同样的，西藏东财4月20日公告，决定于4月22日起，将东财中证芯片指数基金(jīn)转型为西(xī)藏东财(cái)中证芯片产业ETF联接基金(jīn)，增加E类基金份额，并于当日起开通(tōng)E类基金份额的申购、赎(shú)回、转换、定(dìng)期定额投(tóu)资业务 。

费率优惠机制(zhì)频出(chū)

今年(nián)以来，基金转型速度放缓，Wind数据显示 ，以基金转型生(shēng)效日为统计口径，截至(zhì)9月4日，今年基金转型数量为57只，相较去年同期的(de)93只，同比下降38.71%。具体来看，基金转型(xíng)类别(bié)中普通指(zhǐ)数基金或LOF产品转型为ETF联接基金成为近(jìn)期转型重点，其中普通(tōng)指数基金转型数量(liàng)为(wèi)12只(zhǐ)，LOF产(chǎn)品转型数量为(wèi)4只。

值得注意的(de)是，部分基金在转型为ETF联接基金(jīn)的同时，也在费(fèi)率方面有所优惠。例如，广发基金公告将旗下 的广发深(shēn)证100指(zhǐ)数（LOF）变更为广发深证(zhèng)100ETF联接基金，同时降(jiàng)低管理(lǐ)费率(lǜ)和托(tuō)管费率。

公告显示，广
发深证100指数（LOF）变更为广发深证100ETF联接基金(jīn)后，A类基金份额的(de)赎回费率将相应降低。变(biàn)更前
，对于持续(xù)持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并(bìng)将(jiāng)上述赎回费全额(é)计入基金财产；对于(yú)持续持有期(qī)不少于7日(rì)（含）的投资者收(shōu)取的赎(shú)回费，将不低于赎回费总额(é)的25%应归基金财产，其余用于支付注(zhù)册登记(jì)费和其他必要的手续费。变更后，对于持续持有期少于7日的投(tóu)资者收取(qǔ)不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入(rù)基金财(cái)产；对于持(chí)续持有期超过(guò)7日的投资者则免(miǎn)收赎回费。

此外，易方(fāng)达基金的转型(xíng)公告中也提及了降低费(fèi)率相关的信息。易方达(dá)基金6月13日公告称，将旗(qí)下的易方(fāng)达中证银行指数(shù)证券投资(zī)基(jī)金（LOF）变更为易方(fāng)达中证银(yín)行(xíng)ETF联(lián)接基金（LOF）。公告显示，易方达中证银(yín)行指数(shù)（LOF）的管(guǎn)理费“按前一日
基金(jīn)资产净(jìng)值(zhí)的0.50%年费率计提”，托管费“按(àn)前(qián)一日基金(jīn)资产净值的(de)0.10%的年费率计提”。经调整后，新产品的管理费“按前一日基金资(zī)产净值扣 除前
一日所持有目标ETF公允价值后的余(yú)额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提”，托管费“按前一日基金资产净值(zhí)扣除前一(yī)日所持有目标ETF公允价值后的余额(é)（若为负数，则取0）的 0.05%年费(fèi)率计提”。

基金公司(sī)积极布局ETF联接基金

近年(nián)来，随着ETF受到市(shì)场的热捧，不少基金公司也在积极布局场外ETF联(lián)接基金。Wind数据显(xiǎn)示，今年以来ETF联接(jiē)基金(jīn)已(yǐ)成立逾百只，创出历史同期新高。同时，博时中证油气资源联接、南方中证国新港股通(tōng)央企红利联接、博时中证国新央企现(xiàn)代能源联接(jiē)等ETF联接基金正在发行。此外，富国沪(hù)深300联接、招商中(zhōng)证云(yún)计算与大数(shù)据联接也在等(děng)待发行中。

ETF联接基(jī)金是指(zhǐ)将(jiāng)其绝(jué)大部分基金财产投资于跟踪同(tóng)一标的(de)指数的ETF基金(jīn)（简称“目标ETF”），密切(qiè)跟踪标的指数表现，采用(yòng)开放式(shì)运(yùn)作方式的(de)基金。根(gēn)据相(xiāng)关文件规定，ETF联接(jiē)基金财产中，目标ETF不得低(dī)于基金资产净值的90%。

在指数资源有限的背景下，ETF联接基金将使得更多的基金公司参(cān)与、开发自己的ETF产品，完善公司产品线，形成场内外联动的布局。从今(jīn)年的ETF市场发展来看，在基金公司成立新的ETF之后(hòu)，相应的(de)ETF联接基金往往(wǎng)也会迅速成立。例如，今年新(xīn)成立的(de)3只沪深300ETF中，除了西藏东财将(jiāng)原有的东财沪深300转型为东财沪深300ETF联接基金外，招(zhāo)商基金和(hé)富国基金均在(zài)沪(hù)深300ETF成立后火速上报沪深300ETF联接基金(jīn)。

此(cǐ)外，ETF联接基金追求(qiú)跟踪偏离度和(hé)跟踪误差(chà)最小化的(de)特征也(yě)是其受到追捧的原因之一。嘉实恒生医(yī)疗保健联
接A的中期报告中指出，该基金主要通过(guò)投资于目标ETF实(shí)现对业(yè)绩比较基准的紧
密跟踪(zōng)，在积极应对基金申(shēn)购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击的同时，降低基金的(de)跟踪误差，力求获得与目标ETF所跟踪的标的 指数相近的平均收益率。

责编：杨喻程

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