涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控
人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技 (300551)发布公告，近日收(shōu)到实控(kòng)人陈崇军家属提供的青岛市公安局出(chū)具(jù)的《拘留通知书》，获悉(xī)陈(chén)崇军因涉嫌操纵证(zhèng)券市场罪(zuì)，被青岛市公安
局刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇(chóng)军目前不担任董事、监事及高级管(guǎn)理人员，其被刑事拘留不会对公司日常(cháng)经营构成重大影响，亦不(bù)影响2023年度报 告披露。目前(qián)，公司经(jīng)营情况正常。

公告发出仅一个多小时，交易
所紧急向古鳌科技发送关注函，要求公司说明(míng)对陈崇军涉嫌操纵证券(quàn)市场罪的具
体事项所掌(zhǎng)握(wò)的信息(xī)，并说明(míng)是否(fǒu)涉及公司或公司(sī)相(xiāng)关董监高责任。

实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇军(jūn)生于1968年，为古
鳌(áo)科技(jì)创始人(rén)，此前曾(céng)在(zài)相当长的一段时(shí)间(jiān)内身兼公司董事长、总经理(lǐ)两大(dà)要职 。2021年10月，陈(chén)崇军因个人 原因辞去公司总(zǒng)经理职务(wù)；2023年5月，古鳌(áo)科技董事会(huì)换届，陈崇军(jūn)不再(zài)担任董事，亦不再任董事长职务。

截至目(mù)前(qián)，陈崇(chóng)军(jūn)持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显示(shì)，陈崇军本(běn)次被刑事拘留的原因为涉嫌操(cāo)纵证券市场罪，具(jù)体(tǐ)操纵对象尚不得而知。

证券时报(bào)·e公司(sī)记者关注到，在2023年(nián)12月27日，即4个月前，陈崇军曾接待机构调研，就公司跨界新型存储领域问题与投(tóu)资者展开交流。

梳理古鳌科技过(guò)往公(gōng)告可知，自2022年以来，因债务到期未(wèi)偿还，陈崇军所(suǒ)持股份频(pín)繁
被司法冻结、质(zhì)押甚至(zhì)被司法拍卖，其(qí)本人还多次收到法院执(zhí)行(xíng)通知书(shū)。

今年4月(yuè)，因陈崇(chóng)军(jūn)未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义务，后者向法院申(shēn)请强制执行，法院立案并冻结陈(chén)崇军所持古鳌科技 9.3万(wàn)股股份(fèn)；同月，陈崇军为补(bǔ)充个人流动资金需(xū)求，将所持600万(wàn)股股份(fèn)质押给自然人(rén)连建 昊(hào)。截至目前，陈崇军累计质押股份数 量为6717万股(gǔ)。

企查查(chá)数据显示，陈崇军(jūn)作为被告的案件数量达12件，案件(jiàn)金额累计为3.53亿元，且多(duō)数案(àn)件为借贷合同纠(jiū)纷。

值得一提的是，今年3月，陈崇军减持违规被(bèi)上海(hǎi)证监局出具警示函。具(jù)体来说，其在2022年11月21日(rì)至 2023年3月27日期间出变动比例达(dá)到5%时，未按规定停止交易；2023年8月1日及11日，在离任董事职务半年(nián)内发生减持，违反董(dǒng)监高股份管(guǎn)理变动管理规则(zé)。

交易所火速(sù)关注

公告披露1个多小(xiǎo)时，深(shēn)交所火(huǒ)速向古鳌科(kē)技发出关注函。

在关注函中，古鳌(áo)科技被(bèi)要求(qiú)明确以下五大事项：

一、说(shuō)明公司截至(zhì)回(huí)函日就(jiù)陈崇军涉嫌操(cāo)纵证(zhèng)券市(shì)场罪的具体事项所
掌握的信息，并说明是(shì)否涉及公(gōng)司或公(gōng)司相关董监高责
任，如是，说明(míng)公司或相关董监高(gāo)是否涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制(zhì)权稳定性、日常生产经营、投融资(zī)、债务偿(cháng)还、定(dìng)期报告披露(lù)等方面已产生及(jí)可(kě)能(néng)产生的影响，公司已采取或拟(nǐ)采取的应对措施，并及时(shí)、充分提示相关风险(xiǎn)。

三、说明 公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务以(yǐ)及所持股权质押冻结情况，包括个人债务金额、债务到(dào)期(qī)安(ān)排、质押股份数量(liàng)、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及(jí)公(gōng)司(sī)担保责任、是否存(cún)在其他(tā)股权受限情形等(děng)，并核实陈崇军(jūn)是否存在冒用公 司名(míng)义对外借款或对外担保的情形(xíng)。

四、核实公司和(hé)陈崇军(jūn)家属收到(dào)《拘留通知书(shū)》时间以及对相(xiāng)关事项的具体知悉时点，说明是否存(cún)在未及时履行信息披露义务的(de)情形，自查董事(shì)、监事、高级管理(lǐ)人员、持股 5%以
上股东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息(xī)知情人名单(dān)及交易自查报告。

五、公司认为应予说(shuō)明的其他事项。

上述问题，古
鳌科技需在4月29日前(qián)将有关说明材料报送深交所并对(duì)外披露，同时抄送上 海证监局上市公司监管处。

转型新型(xíng)存储领域

古鳌科技主营智慧金融系统、金融信息服务、数字人等多项业(yè)务，2022年，受现金机具市场需求萎
缩，叠
加子(zi)公司未(wèi)完成业绩承诺触发商誉(yù)减值，公务营收(shōu)及毛利下降，陷入亏损。据业绩(jì)预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万元，继续处于亏损状态。

为加速业务
转型，古鳌科技在2023年8月宣布切入新型存储领域。具体(tǐ)来说，公司以0元(yuán)受让上海昊元古100%出资额，并同时向上海昊元古增(zēng)加(jiā)认缴出资2.1亿元，用于对三维新型存(cún)储器公司新(xīn)存科技增资。交易完成后，上(shàng)海昊元古将直接持有新存科技31.3936%股权，成为新存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新村科(kē)技(jì)达成战略合
作协议，双方拟合资成立一家定位(wèi)为模组(zǔ)封装(zhuāng)测试服务的公司，开(kāi)展控制芯片(piàn)和模组的研发和产业化相关工(gōng)作。

在去(qù)年12月接待投(tóu)资者调研时，公
司曾(céng)表示新存科技的下游云(yún)服务商客户对新存科技的(de)存储芯片已进行压力测试，测试结果良好。

需要关注的是，因涉及(jí)新存科技的信披内(nèi)容不准确，古鳌科技受到了上(shàng)海证监局行政处罚及深(shēn)圳交 易所的处分。

2023年9月5日，公司在(zài)《关(guān)于(yú)深圳证券交易所关注函(hán)的回复》中披
露称，新存(cún)科(kē)技(jì)已与浙江省(shěng)湖州市安吉县政府签署(shǔ)合作确认书，将采用地方政府+社会资本的模式，共投资近百亿建立(lì)存储产线。经查，新(xīn)存科技与安吉管委会、长江先 进存储产业创新中心有限责任公司(sī)签订的《项目推(tuī)进确认书》中，虽确认新存(cún)科技与安吉管委会共(gòng)同牵头设立中(zhōng)试线项目公司作为实现三维相变存储器产品的生产制造主体，但未见共(gòng)投资(zī)近百亿元(yuán)的内容。

上海证监(jiān)局认为，公司对已签署合作确认书共投资(zī)近百亿建立(lì)存储产线(xiàn)的披露不准确，决定对公司采取(qǔ)责令改正的行政监管措施，并(bìng)对相(xiāng)关 责任人出(chū)具警示函；深交所对公司及相关责任人给予(yǔ)通报(bào)批评处分。

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