又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部券(quàn)商被(bèi)罚！

4月26日(rì)，北京证监局披露一则行(xíng)政监管(guǎn)措施：因在合(hé)规(guī)管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题，中金公司被出具(jù)警示(shì)函。

据券商中(zhōng)国记(jì)者不完全梳理，4月份以来，已有12家券商及营业部被(bèi)罚，不乏中信证券(quàn)、华泰证券(quàn)、银河(hé)证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多(duō)，涉(shè)及6家券商及营业部。

多家头部(bù)券商近期被开罚单

据北京(jīng)证监(jiān)局，经查，中(zhōng)金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名(míng)员工曾存在买卖(mài)股票(piào)、出借个人(rén)证(zhèng)券账户的行为(wèi)，公司对(duì)员工行为监测(cè)监控(kòng)不到(dào)位(wèi)。

根(gēn)据相关规(guī)定，北京(jīng)证监局对中金公(gōng)司采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。北京证监局还表示，中金公司应引以为戒，认真查找(zhǎo)和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

这也是监管(guǎn)近期再次对证券从业人员违规买卖(mài)股票出手。3月29日(rì)，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元(yuán)借(jiè)用他人(rén)证券账户违法(fǎ)买卖股票(piào)，最终被(bèi)处以10万元罚款。

据了解，监管近期正在(zài)加强(qiáng)对证券从业人(rén)员违(wéi)规炒股的查处。2月8日，证监会(huì)在《坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》中曾(céng)提到，将制定依法从严打击证券从业人(rén)员违规炒股行为的专项整治工作方案(àn)。

值得一提的是，最近一段时间，多家券商被(bèi)罚(fá)，中信证(zhèng)券、华(huá)泰证券、银河证券等头(tóu)部券商均在列。

据券商中国记者不(bù)完全统计，算上中金公司，4月份(fèn)以来，已有12家券商及营业部被证(zhèng)监系统和交易所(suǒ)开(kāi)罚单。其中合(hé)规风控方面是重灾区，除中金公司外，华泰证券、国信(xìn)证券、银河证券、东海证券、天(tiān)风证券的一营业部被罚，均与此相关。其次是投行业务，尤其是(shì)以定增项目为主，涉及券商(shāng)包括华(huá)西(xī)证券(quàn)、东吴证券(quàn)。

从(cóng)处(chù)罚类型来看，中信证券、海(hǎi)通证(zhèng)券、东吴证券被立案调查。其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规(guī)，中信证券及孙公司中信中证(zhèng)资(zī)本共被(bèi)罚(fá)没7166.07万元，海通证券被罚(fá)没776.44万(wàn)元。其他券(quàn)商多以(yǐ)被出具(jù)警示函、责令改正为主(zhǔ)。

4月至今被监管出(chū)具罚(fá)单的券商

4月19日，中信证券、海(hǎi)通证券相继发布公告称，就涉嫌(xián)违反限制性规定转让中核钛(tài)白2023年非(fēi)公开发行股(gǔ)票一(yī)案，收到《行政处罚事先告知书(shū)》。公(gōng)告显示，因违规事(shì)项，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海(hǎi)通证券被罚没(méi)776.44万元(yuán)。

4月19日，华泰证券深圳深南大道证券营业(yè)部被深圳证监局出具警示函。违规事项主要是(shì)2019年与外部(bù)机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行(xíng)情走势等相关内容，该营业部(bù)未对活动开展(zhǎn)、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

4月19日，江苏证监局对华泰证券现场检查发现，其存在四项违规。主要包括：部(bù)分自营业务合规(guī)风控把关不到(dào)位、对部分客户适当(dāng)性管(guǎn)理及督(dū)促义务履行不到位、从业(yè)人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善。最终，华泰证(zhèng)券(quàn)被江苏证监局责令改正。

4月19日(rì)，深圳证监局披露，国信证券(quàn)合规内控存在四项问题被出具警示函。一(yī)是股票质押式回购业务个别标的黑名单(dān)管理不到位、个别标(biāo)的尽(jǐn)职调查不充(chōng)分、在业务(wù)融入方出现风险后仍多次(cì)有条(tiáo)件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管(guǎn)产品投向纾困用途的资金(jīn)未达到规定比例；三是私募子公司(sī)管理(lǐ)不到位，个(gè)别产(chǎn)品未经备案开展业(yè)务(wù)、个别基金(jīn)部分投资款被合作方挪用；四(sì)是存在(zài)为金融机构(gòu)及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的(de)私募产品(pǐn)提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题(tí)。

4月16日，北京证监局对银河(hé)证(zhèng)券出具(jù)警示函。北(běi)京证监(jiān)局表示，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反(fǎn)映出公司未能(néng)有效实施(shī)合规管理。

4月13日，江苏证监局披露，东海证券在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。同时，在2020年10月(yuè)至2021年3月期间，未能(néng)及时完成子公司东海投资(zī)有限责任公(gōng)司监事的任免(miǎn)工作。此外，部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网(wǎng)下投(tóu)资者定价依据进行(xíng)严格(gé)审核；未按照要求(qiú)进行簿记建档录像(xiàng)；部分投资价值研究报告撰(zhuàn)写不够审慎、客观。东海证券被责令改正，总裁杨明等也被出具了警(jǐng)示(shì)函。

4月11日，据上海证监(jiān)局，经查(chá)，天风证券上(shàng)海龙华(huá)中路证券营业部个别(bié)员工存在未经天风证(zhèng)券审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体(tǐ)账号上发布的相关(guān)证券佣金(jīn)收取(qǔ)标准(zhǔn)的信息存在(zài)不当内容等问题。最终该营业部被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。

4月17日，东吴证券发布公(gōng)告称，因(yīn)涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉(miǎn)尽责被证监会立案调查。

4月12日，华(huá)西证(zhèng)券因涉嫌在金(jīn)通灵2019年的定增保荐中(zhōng)，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定(dìng)对象发行股票上市保荐书、持续(xù)督(dū)导阶段出具的相(xiāng)关报告均涉嫌存在不实记载；持续督(dū)导现(xiàn)场检查工作(zuò)涉嫌执行不到位。最终，华西证券被暂停(tíng)保荐业务资格6个(gè)月。多名相关人(rén)员(yuán)也(yě)被罚。

4月10日，据(jù)深(shēn)交所，在新锦动(dòng)力向特定对象发行股票的申请，保代在执业过程(chéng)中存在未及时(shí)更新(xīn)发行上市申请文件违规行为。最终，第一创业证券(quàn)承销保荐公司及三名保代被(bèi)采(cǎi)取书(shū)面警示。

责编(biān)：汪(wāng)云鹏

校对：刘榕枝(zhī)