涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货公司收到罚单，这次是A股上市公司瑞(ruì)达期货。

4月(yuè)19日，海(hǎi)南证监(jiān)局网站发布公告，因互联网(wǎng)业务管控不(bù)到位等多项问题，瑞达期货海南分公司被采取责(zé)令改正监管措施。近期(qī)，已有多家期货公司及多(duō)位从业人员被处罚，行业监管正在持续加强。

瑞达期货海南分公司及相关人员被罚

海(hǎi)南证监局在上述(shù)处罚决定书中指出(chū)，经查，瑞达期货海南分公司存在以(yǐ)下问(wèn)题：一是(shì)客户信息管理不当；二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进(jìn)行(xíng)核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失；三是营销人员管理和考核(hé)机制缺失，人员(yuán)招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人(rén)员客户归(guī)属分配和薪酬(chóu)计算混乱，廉洁从业管理不足；四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面(miàn)考虑客(kè)户(hù)信息并审慎评估其(qí)风险承受能力(lì)，未(wèi)关注(zhù)客(kè)户短期内(nèi)提升风险等级且前后问卷中关键信(xìn)息不一致的情况。

海南证(zhèng)监局对瑞达期货海(hǎi)南分公司采取责令改正的监管措施，并(bìng)记入资本市场(chǎng)诚信档案数(shù)据库。同时(shí)要求该公司应采取切实有(yǒu)效的措施(shī)，对相关问题进行(xíng)整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同日，海(hǎi)南证监局还公告，对李敏、陆(lù)丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海南分公司人员采取出具警示函(hán)措施。海南证监局在相关决定书中表(biǎo)示，李敏(mǐn)作为瑞达期货海南分公司副总经理，对公司上述违规行为负有直接责任，且李(lǐ)敏存在为员(yuán)工出具虚假离职证明、人为调高个别(bié)营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和(hé)人员了解不充(chōng)分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任；贺小龙作为瑞达期货海南分公司(sī)业务主管(guǎn)，对相关违规行为负有直(zhí)接(jiē)责任，且(qiě)贺小龙在接(jiē)受海南证监局现场检(jiǎn)查时不够配合，未能如(rú)实提供掌握的(de)相关资(zī)料。

瑞达期货创(chuàng)建于1993年，是国内大型全(quán)牌照期货公司。该公司2019年在深交所挂牌上市，成(chéng)为(wèi)深交(jiāo)所期货第一股、是第二家登陆A股的期货上市(shì)公司(sī)。此前发布的年(nián)报显(xiǎn)示，瑞达期货2023年营业总(zǒng)收入(rù)为9.26亿元，同比(bǐ)减少56.01%；归属于上市公司(sī)股东(dōng)的净利润2.44亿元，同(tóng)比减少16.95%。截至4月19日(rì)收(shōu)盘，瑞达期(qī)货股价为11.49元，今年累(lèi)计(jì)跌幅已达到22.89%。

期货业连收罚(fá)单

瑞达期货并非个例，近期，已有多家期货(huò)公司及多位从业人员被处罚，表明(míng)行业监管正在进一(yī)步加强(qiáng)。

4月12日，因负责人为(wèi)配资活动提供便利违规行(xíng)为，中天期货有限责任公司宁(níng)海(hǎi)世贸中心(xīn)营业(yè)部被(bèi)宁波(bō)证监(jiān)局采取责令改正(zhèng)措施，该营业部负(fù)责人陈建刚(gāng)被出(chū)具警示函。公开信息显示，中天期货有限(xiàn)责任公司成立于1993年，前身为银建期货经纪有限(xiàn)责任公司，是国内最早成立、在国家工商总局注册的专业期货经纪公司之一。2015年10月12日，经核(hé)准，中天证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司成为中(zhōng)天期货的(de)全资控股股东。

4月3日，深圳证监局官网发布监管措施决定书，对先锋期货采取责令改正措施(shī)。经查(chá)，先锋期货对次席(xí)交易系(xì)统管(guǎn)理存在以下问题：上线前对系统功(gōng)能测试不充分，未(wèi)对信息技(jì)术系(xì)统服务机构操作及变更系统行为进行监控(kòng)，未有效保护客户信息等。先锋期货注册资本为1.5亿元，第一(yī)大股东为(wèi)国(guó)内百亿(yì)私募合晟资产(chǎn)，持股比例为90.91%，入股时间为2018年5月。

而在今年3月，中期协官网连发6份对于期(qī)货从业人员或子公司(sī)人员(yuán)的纪律(lǜ)惩戒决定，涉及的违规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以个(gè)人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活(huó)动(dòng)提供便利”等，其中情节严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年(nián)内拒绝受理其期货从业资(zī)格申请”的纪律惩戒。

此外，3月初，上海证监局还对天鸿(hóng)期货及(jí)其四(sì)名高管开出(chū)罚单。天鸿期货因“未按规(guī)定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改等(děng)事(shì)项”、“任用不符合任职条件的人员(yuán)担(dān)任高级管理人(rén)员(yuán)”等10项问题被采取责(zé)令(lìng)改(gǎi)正的(de)监管措施，四名(míng)高(gāo)管被(bèi)采取出(chū)具警示函及监(jiān)管谈话的监管措施。