董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北(běi)京证监(jiān)局对原新(xīn)时代(dài)证券及多名(míng)人员出具了罚单(dān)。因原新时代证券在(zài)2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股(gǔ)比例等问题，北京证监局对原新时代证券采取监(jiān)管谈话的行政监管措(cuò)施。

与此同(tóng)时，北京证监(jiān)局还对原新时代证券多名人员进(jìn)行了处罚，包括该公司时任董事长、总(zǒng)经理、董秘、监事会主席等至少10人(rén)。他们有的(de)被采取监管谈话，有的被认定不适当(dāng)人选。这些人员多数已离(lí)职。

“目前已经规范和完善了(le)公司治(zhì)理、强化了合规风控管理等一系列举措，保障了公司合规稳健经营。”重(zhòng)组并更名后的新公司诚通证券回应称。

原新时代证券(quàn)被罚，多人已(yǐ)离职(zhí)

4月(yuè)26日，北京证监局披露了对原新时代(dài)证券及相关人员的(de)行政监管措(cuò)施。

经查(chá)，原新时代证(zhèng)券在被接(jiē)管前长期存在未按规定(dìng)如实向(xiàng)监管机构报送实际控制(zhì)人持股比例(lì)，以及内部控制不完(wán)善、经营管理混乱等事项，反映出该公司未能有效实(shí)施合规管(guǎn)理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三(sān)条的规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款以及《证券公司和证(zhèng)券投资基金管理公司合规管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行(xíng)政监管措施。原新时代证券(quàn)法定代表人应于2024年(nián)4月25日14时携带有效身份证件到北(běi)京证监局(jú)接受监管谈话。

与(yǔ)此同(tóng)时，北京证监局还对原新时(shí)代(dài)证券多名(míng)人员进行了(le)处罚，包(bāo)括该公(gōng)司(sī)时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理、董秘、监(jiān)事(shì)会主席等至少10人。他们(men)有的被采取监管谈(tán)话，有的被认定不适当人选。

诚通(tōng)证券公司这样回(huí)应

重整并更名后的新公司诚通证券接受采访时表示，此次行政监管(guǎn)措施是(shì)监管机构针(zhēn)对原新时(shí)代证(zhèng)券在2020年(nián)7月被证监会(huì)接管前，存在未按规(guī)定(dìng)如实(shí)向监管机构报送实际控制人持股(gǔ)比例等问题的处理意见。

原新时代证(zhèng)券结(jié)束接托(tuō)管，中国诚通集团成为该公司主要股东后，新时代证券更名(míng)为(wèi)诚通证(zhèng)券(quàn)，通过全面加强(qiáng)公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风控管理(lǐ)等一系列举(jǔ)措，保障了该公司合规稳健经(jīng)营。自结束(shù)接托管以来(lái)，诚通(tōng)证券没有(yǒu)因新出现违规行为受(shòu)到监管处罚。

诚(chéng)通证券表示，该公司将认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持服务实(shí)体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的战略(lüè)使(shǐ)命，以投资者为本，发挥专业优(yōu)势，坚持合规稳健经营理念，做好资本市场“看门人”，持续全面推进(jìn)公司高质量发(fā)展，努力成为具有国有资本运(yùn)营(yíng)特色的一流证券公司。

新公司经营基本面企稳回(huí)升

2020年7月17日，鉴(jiàn)于原新时(shí)代证券(quàn)存在隐瞒股东关联关系、公司治理失衡的问题，根据《证券法》《证券公司风险处置(zhì)条例(lì)》的规定，证监(jiān)会决定对原(yuán)新时代(dài)证券实(shí)施接管。

原定接管期(qī)限自(zì)2020年7月17日起至(zhì)2021年7月16日，接管期限(xiàn)届满后，证监会依(yī)法(fǎ)延长了一年的接管期(qī)限(xiàn)。此后，新(xīn)时代证券股权被公开转(zhuǎn)让。

2021年12月，国有资本运营公司中国诚通(tōng)集团通过北(běi)京产权交(jiāo)易所公开交易成(chéng)功收购原(yuán)新时代证券98.24%的股权，同时获得了(le)证券公司及其控股的公募基金公司两块(kuài)金融牌照，增(zēng)强完善了(le)其(qí)国有资本运营的功能作用(yòng)。

2022年3月，证(zhèng)监会核准中(zhōng)国诚通集团成为原新时代证券主要股东、融通基金实际控(kòng)制人(rén)。2022年(nián)5月27日，证监会结束(shù)对原新时代证券行政接管，同时批准其恢(huī)复正常经营。同(tóng)年6月，新(xīn)时代证券更名(míng)诚通证券，正式成(chéng)为央企子公(gōng)司。

据悉，中国诚通集(jí)团收购近2年来(lái)，诚通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有效扭(niǔ)转了人才流失严重、业务(wù)停滞的不利局面。2022年，新公司实(shí)现净利(lì)润4.24亿元（合并(bìng)报表口径），较(jiào)2021年增长46.06%。2023年，诚通证券各项业务也保持稳定增长，呈(chéng)现出良好的发(fā)展势头。

据公开资料显示，诚通证券致力于特色化、差异化发展，在落实党建引领、重塑发展战略、提升管理水平、强化风险(xiǎn)管(guǎn)控、加(jiā)强文(wén)化建设等方面持续不断努力。该公(gōng)司以服务央国企(qǐ)改革发展(zhǎn)为经(jīng)营特色，为国资央企(qǐ)提供综合金融服务，打造特色投行、资产(chǎn)管理及研究业务，在资(zī)本市场(chǎng)上(shàng)树立了独具特色的券商(shāng)品牌(pái)。

责(zé)编：桂衍民

校对(duì)：刘榕枝