栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国证监会官网近日披露一份(fèn)出(chū)具给曹禕琛个人的(de)行政处罚决(jué)定书。文(wén)件(jiàn)显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券(quàn)账户违规炒股，亏(kuī)损770326.49元。

　　文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积(jī)极配(pèi)合查处(chù)。证监(jiān)会(huì)对曹禕琛处以20万元罚(fá)款。

　　违(wéi)规炒股两年半(bàn)亏损77万元(yuán)

　　根据证监会出具给曹(cáo)禕琛个人的行政处罚决定(dìng)书，经查明，曹禕琛存在以下违法事实：

　　2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开源证(zhèng)券股份(fèn)有限
公司的证券从(cóng)业(yè)人员。

　　“许某鸣
”证券账户于(yú)2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦(pǔ)区(qū)某营业部。2020年2月24日(rì)至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申万宏(hóng)源证券账户进行证券交易，通过手机和(hé)家中电脑(nǎo)操作“许某(mǒu)鸣”证券账户(hù)，证券交易资金主要来源于证券账(zhàng)户内滚存收益，资金去向主要为曹禕琛(chēn)个人银行
账户。上(shàng)述期间，“许某鸣”证券账户亏损770326.49元。

　　调查过程中曹(cáo)禕琛如(rú)实陈
述，积极配合查处。

　　上(shàng)述违法事实，有(yǒu)相关证券账户资料、交(jiāo)易记(jì)录、相关银行账户及银行流水(shuǐ)、相关凭证、相关(guān)人员询(xún)问笔录等证据证明，足以认定。证监会决定，对曹禕琛处以20万(wàn)元罚款。

　　监(jiān)管频(pín)频对违 规(guī)炒股“亮剑”

　　据悉，今年以(yǐ)来，已有多起证(zhèng)券从业人员违规炒股受到监管处罚。

　　例如，今(jīn)年 2月，证监会披露了两则行政处罚(fá)决定书，公布了长城证券原副总裁韩飞违规买卖(mài)股票案的调查、审理结果(guǒ)。最终责(zé)令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违(wéi)法(fǎ)所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对(duì)其采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　违规炒股巨额亏损的案例也(yě)不
少见。

　　例(lì)如(rú)，据(jù)天津证监局官网3月底发文，平安证券天(tiān)津分公司 前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人(rén)资金(jīn)，控(kòng)制使(shǐ)用他(tā)人平安证券(quàn)账户(hù)违(wéi)法买
卖股票 ，合计交易金(jīn)额3.2亿元、亏(kuī)损474.05万元，被处以10万元罚款(kuǎn)。

　　今年6月，重庆证监局发布的一份行政处罚决定书显(xiǎn)示，曾
于西南证券重庆潼南(nán)证券(quàn)营(yíng)业部投资(zī)顾问助理(lǐ)、高级投资顾(gù)问的何希在(zài)2019年5月至(zhì)2020年6月期间，通过控制、使用两个(gè)账户，违规交(jiāo)易金额分(fēn)别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

　　《证券法》明确规定，证券公司的(de)从业人员，在(zài)任期(qī)或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他
人名义持有、买卖股票或者其他具有(yǒu)股权性(xìng)质的证券，也不得收受他人赠(zèng)送的股(gǔ)票或(huò)者(zhě)其他具有股权性(xìng)质的证券。

　　值得一(yī)提的是，中国
证券报记(jì)者7月份从业内获悉，中
国(guó)证券业协会收集(jí)整
理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案(àn)例，并在业 内进行了(le)通报，以落实证监会资本市场行(xíng)贿行(xíng)为综合惩戒机(jī)制(zhì)和依法从严打击(jī)证券从业人员(yuán)违规炒股行为的工作部署，加强从业人员管(guǎn)理。

　　中证协此次通(tōng)报了(le)六起行(xíng)贿犯罪典型案例及(jí)七起违(wéi)规参与股票交易的案例。中证协要求，各公司(sī)以(yǐ)案为鉴，发(fā)挥案例警示震慑作用，持续强化从(cóng)业人员品行要求(qiú)，督促从业人员坚守合规底线(xiàn)、诚信合规执业(yè)，促进(jìn)构建风清气正的证券行业生态。

　　业内人(rén)士认为，这一举(jǔ)措体现了(le)监管层面对维护(hù)市场公正、透明和法治(zhì)精(jīng)神(shén)的坚定(dìng)承诺。案例(lì)的通(tōng)报是对整个行业敲响的一次警钟，提醒每(měi)一位从业人员，不论 职位(wèi)高低，都必须坚守职业道德和法(fǎ)律法(fǎ)规的底(dǐ)线。这种做法有助于在行业内营造重视合规、追求诚信的(de)文化氛围，促进证券市场的长期健康稳定发(fā)展。

责任编辑：刘万里 SF014

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