重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又有一家基金销售有限公司吃“罚(fá)单”，董事长被“拉黑”3年！

　　据湖北(běi)证监局披(pī)露，决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事(shì)长兼总(zǒng)经理江翔分别采取(qǔ)暂停办理相关业务(wù)12个月(yuè)、认定不适(shì)当人选的行(xíng)政监管措施(shī)。自监管措施决定作出之日起(qǐ)3年内，江翔不得担任证券(quàn)公司、基金销售(shòu)公司、证券投资咨询公司 的董监高(gāo)和分(fēn)支机构负责人职务或实际履(lǚ)行前述(shù)职务(wù)。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖北证(zhèng)监局最新披露显示 ，决定对基金代销机构伯(bó)嘉基金及时任法定(dìng)代表人、董事(shì)长兼总经理江翔(xiáng)分别采取暂停办理相关业务（《公开募集证券投资基金销售机构(gòu)监督管理办法》第五十四条涉(shè)及的全部业务）12个月
、认定不(bù)适当(dāng)人选的行(xíng)政监管措施。

　　具体来看，自监管措施决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董(dǒng)监高和分支机构负责人职务或实际履行前述(shù)职务。

　　《公开募集证券投资基金销售(shòu)机(jī)构监督管理办法》第五十四条涉及的(de)暂停业务包(bāo)括：接受新投资人开立交易账户申(shēn)请；签 订新的销售协议(yì)，增加销售新(xīn)产(chǎn)品；办(bàn)理(lǐ)公募基(jī)金份额认购、申购或者私(sī)募基金份额参与。基金销售机构被责令暂停办理相(xiāng)关业务的，可以办理销户、赎回(huí)、转(zhuǎn)托管转出等业务(wù)。

　　经查，伯(bó)嘉基金存(cún)在四(sì)类违规行为：向监管(guǎn)部(bù)门报送的股权(quán)信息存在不真实(shí)、准确(què)、完整(zhěng)的情形(xíng)；销(xiāo)售了未签订书(shū)面销售协议的(de)基金产品；江翔在其他(tā)机构担任经营性职务，在开展业务和(hé)人员管理上与其他公(gōng)司存在混同；四是高流(liú)动性(xìng)资产净值(zhí)未达到2000万元。

　　湖北证监局称，上(shàng)述行为违反(fǎn)了《公开募集证券投资基金销(xiāo)售机构(gòu)监(jiān)督管理办法》（证(zhèng)监会令第175号，以下简称《销售办法(fǎ)》）第十五条、第二(èr)十(shí)五条、第三十六条、第(dì)三十八条、重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年第(dì)五十条的规定(dìng)。

　　公开资料(liào)显示(shì)，武(wǔ)汉市伯嘉 基金销售有限公司(sī)是中国证监会批准的湖北地区(qū)首批独立基金销售机构，于2015年08月公司(sī)获得中国证监会核准证券投(tóu)资(zī)基金销售业务资格的(de)批复，2015年9月(yuè)10日完成工商变更，将公司名(míng)称变更为“武 汉市(shì)伯嘉基金销售有限公司”，2015年9月2日获得《基金销售业务资格证书》，成为湖(hú)北首家(jiā)独立第三方金融(róng)产品销售机构。

　　违(wéi)规股(gǔ)权代持

　　近期，湖北(běi)证监局的两份(fèn)“连号”罚单，同步指向了伯(bó)嘉基(jī)金(jīn)“瞒报”股权代(dài)持一事。

　　根据相关(guān)监管函披露(lù)，2022年10月至
2023年1月期间(jiān)，伯嘉基金三次向湖北 证监局报送股权变更和(hé)人员变动相关材料。湖北证监局查明，这(zhè)些材料(liào)均存在(zài)“隐瞒(mán)”——未说明股权代持情况以及公司股(gǔ)权变更(gèng)后的(de)股权实际所
有人。

　　上(shàng)述情况(kuàng)违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条 第二款(kuǎn)规定：基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当(dāng)配合检查、调查，提供的信息、资料应当及时、真(zhēn)实、准(zhǔn)确、完整。为此，湖北(běi)证监局对两名直接责任人——陶捷(jié)、邱豪敏分别采取监管警(jǐng)示 措施。

责任(rèn)编辑：李桐

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